第一章 總則

　　第一條根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、國家發(fā)展和改革委員會(huì)《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》、《陜西省人民政府關(guān)于貫徹“國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定”的實(shí)施意見》、《陜西省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，為規(guī)范我省境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)管理，特制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于省內(nèi)各類法人（以下稱“投資主體”）及其通過在中華人民共和國境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，在中華人民共和國境外的國家和地區(qū)進(jìn)行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項(xiàng)目的核準(zhǔn)。

　　投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，適用本辦法。

　　第三條本辦法所稱的境外投資項(xiàng)目是指投資主體通過投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動(dòng)。

　　第二章 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及權(quán)限

　　第四條我省對(duì)所有境外投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)管理。

　　總投資在3000萬美元及以上的資源開發(fā)類項(xiàng)目或用匯額在1000萬美元及以上的其他項(xiàng)目由省發(fā)展改革委初審后，報(bào)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)；其他項(xiàng)目由省發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

　　資源開發(fā)類項(xiàng)目是指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項(xiàng)目。

　　第五條中央在陜企業(yè)和在陜的國家計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)在境外投資由其自主決策，報(bào)國家發(fā)展改革委備案，但應(yīng)將相關(guān)文件抄送省發(fā)展改革委。

　　第六條前往臺(tái)灣地區(qū)和未建交國家投資的項(xiàng)目，不分限額，由省發(fā)展改革委初審后報(bào)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

　　第三章 核準(zhǔn)程序

　　第七條投資主體申請(qǐng)核準(zhǔn)境外投資項(xiàng)目應(yīng)首先向注冊所在地市級(jí)發(fā)展改革部門或省級(jí)有關(guān)部門提出項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，經(jīng)所在地市級(jí)發(fā)展改革部門或省級(jí)有關(guān)部門初審后報(bào)省發(fā)展改革委。按核準(zhǔn)權(quán)限，屬于省發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由省發(fā)展改革委按規(guī)定核準(zhǔn)；屬于國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由省發(fā)展改革委初審后報(bào)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

　　第八條省發(fā)展改革委核準(zhǔn)前往香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、敏感地區(qū)投資的項(xiàng)目，在核準(zhǔn)前應(yīng)征求省級(jí)有關(guān)部門的意見，省級(jí)有關(guān)部門在接到上述材料之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向省發(fā)展改革委提出書面意見。

　　第九條省發(fā)展改革委在收到項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)需要進(jìn)行評(píng)估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向省發(fā)展改革委提出評(píng)估報(bào)告。

　　第十條省發(fā)展改革委在收到項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起20個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)，或向國家發(fā)展改革委提出初審意見。如20個(gè)工作日不能作出核準(zhǔn)決定或提出審核意見，由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個(gè)工作日，并將延期理由告知項(xiàng)目申請(qǐng)人。

　　上述規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)間。

　　第十一條省發(fā)展改革委對(duì)核準(zhǔn)的項(xiàng)目出具書面核準(zhǔn)文件；對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書面決定通知項(xiàng)目申請(qǐng)人，說明理由并告知項(xiàng)目申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

　　第十二條境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹�式開展商務(wù)活動(dòng)前，向省發(fā)展改革委報(bào)送書面信息報(bào)告。省發(fā)展改革委在收到書面信息報(bào)告之日起7個(gè)工作日內(nèi)出具有關(guān)確認(rèn)函件。信息報(bào)告的主要內(nèi)容應(yīng)包括：

　�。ㄒ唬┩顿Y主體基本情況；

　�。ǘ�）項(xiàng)目投資背景情況；

　�。ㄈ�）投資地點(diǎn)、方向、預(yù)計(jì)投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模；

　�。ㄋ模┕ぷ鲿r(shí)間計(jì)劃表。

　　第十三條投資主體如需投入必要的項(xiàng)目前期費(fèi)用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應(yīng)向省發(fā)展改革委申請(qǐng)核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項(xiàng)前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目投資總額。

　　第四章 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

　　第十四條申請(qǐng)核準(zhǔn)境外投資項(xiàng)目應(yīng)編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　（一）項(xiàng)目名稱、投資方基本情況；

　�。ǘ�）項(xiàng)目背景情況及投資環(huán)境情況；

　�。ㄈ�）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場，以及項(xiàng)目效益、風(fēng)險(xiǎn)情況；

　�。ㄋ模╉�(xiàng)目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

　　（五）購并或參股項(xiàng)目，應(yīng)說明擬購并或參股公司的具體情況。

　　第十五條項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下文件：

　�。ㄒ唬┕�司董事會(huì)決議或相關(guān)的出資決議；

　�。ǘ�）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

　　（三）以銀行信貸融資的應(yīng)出具銀行融資意向書；

　�。ㄋ模┮杂袃r(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評(píng)估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件；

　�。ㄎ澹┩稑�(biāo)、購并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

　�。�六）境外競標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)按本辦法第十二條規(guī)定報(bào)送信息報(bào)告，并附省發(fā)展改革委或國家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。

　　第五章 核準(zhǔn)條件及效力

　　第十六條省發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目的條件為：

　�。ㄒ唬┓�合國家法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策以及陜西省有關(guān)規(guī)定，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準(zhǔn)則和投資項(xiàng)目所在國家（地區(qū)）法律；

　　（二）符合經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源；

　�。ㄈ�）符合國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，有利于促進(jìn)省內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出，吸收國外先進(jìn)技術(shù)；

　�。ㄋ模┓�合國家資本項(xiàng)目管理和外債管理規(guī)定；

　　（五）投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力。

　　第十七條投資主體憑核準(zhǔn)文件或有關(guān)確認(rèn)函件，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。

　　第十八條投資主體就境外投資項(xiàng)目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得省發(fā)展改革委或國家發(fā)展改革委出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或有關(guān)確認(rèn)函件。

　　第十九條省發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目應(yīng)規(guī)定核準(zhǔn)文件的有效期，核準(zhǔn)文件有效期自核準(zhǔn)之日起計(jì)算，最長不得超過兩年。超過核準(zhǔn)時(shí)限仍需辦理第十七條所列相關(guān)手續(xù)的，投資主體應(yīng)當(dāng)向省發(fā)展改革委申請(qǐng)延期，省發(fā)展改革委審核同意后出具準(zhǔn)予延期的文件。

　　第二十條已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，雖未超過核準(zhǔn)文件有效期，但發(fā)出現(xiàn)下列情況之一的，需向省發(fā)展改革委申請(qǐng)變更：

　�。ㄒ唬┙ㄔO(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

　　（二）建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化；

　　（三）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

　　（四）中方投資超過原核準(zhǔn)的中方投資額20%及以上。

　　變更核準(zhǔn)的程序比照本辦法第三章的相關(guān)規(guī)定辦理。

　　第二十一條對(duì)未經(jīng)有相應(yīng)核準(zhǔn)權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或未按規(guī)定取得有關(guān)確認(rèn)函件的境外投資項(xiàng)目，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第二十二條投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或有關(guān)確認(rèn)函件的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)有權(quán)撤銷對(duì)該項(xiàng)目的核準(zhǔn)文件。

　　第二十三條經(jīng)省發(fā)展改革委核準(zhǔn)或由省發(fā)展改革委初審報(bào)請(qǐng)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，省發(fā)展改革委可以對(duì)投資主體項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)查實(shí)問題依法進(jìn)行處理。投資主體應(yīng)定期向省發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目建設(shè)情況。

　　第六章 附則

　　第二十四條自然人和其他組織在境外進(jìn)行投資項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。

　　第二十五條本辦法由省發(fā)展和改革委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十六條本辦法自2005年2月18日起施行。本辦法發(fā)布后，此前有關(guān)境外投資項(xiàng)目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。