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　　2019年咨詢工程師考試共分為《項目決策分析與評價》、《工程項目組織與管理》、《宏觀經濟政策與發(fā)展規(guī)劃》和《現代咨詢方法與實務》四個科目。

　　下面是2019年咨詢工程師考試《項目決策分析與評價》科目的第一章考點：投資項目決策程序，希望對大家的備考有所幫助！查看更多：2019年咨詢工程師分析與評價第一章考點匯總

　　投資項目決策程序

　　（一）我國投資項目決策程序發(fā)展歷程

　　（二）審批制項目決策程序★★★

　　本節(jié)所稱的審批制項目決策程序，主要是指采取直接投資和資本金注入的政府投資項目。其他使用政府資金的投資項目，除按照相關規(guī)定履行項目決策程序外，還應按照國家相關規(guī)定編制項目資金申請報告，執(zhí)行相關審批程序。

　　政府投資項目實行審批制，包括審批項目建議書、項目可行性研究報告、初步設計。除特殊情況影響重大的項目需要審批開工報告外，一般不再審批開工報告，同時應嚴格政府投資項目的初步設計、概算審批工作。

　　1.編制項目建議書（初步可行性研究報告）

　　實行審批制的項目，應是明確列入政府投資計劃內的重大項目，并與中期財政規(guī)劃相銜接。該類項目必須依據國民經濟和社會發(fā)展規(guī)劃及國家宏觀調控總體要求，編制三年滾動政府投資計劃；建立覆蓋各地區(qū)、各部門的政府投資項目庫，未入庫項目原則上不予安排政府投資。

　　項目單位根據規(guī)劃要求報送項目建議書（初步可行性研究報告），對項目建設的必要性、功能定位和主要建設內容、擬建地點、擬建規(guī)模、投資估算、資金籌措、社會效益和經濟效益等進行初步分析。

　　2.項目建議書的受理與審批

　　申請安排中央預算內投資3000萬元及以上項目，以及需要跨地區(qū)、跨部門、跨領域統(tǒng)籌的項目，由國家發(fā)展改革委審批或者由國家發(fā)展改革委委托中央有關部門審批，其中特別重大項目由國家發(fā)展改革委核報國務院批準；其余項目按照隸屬關系，由中央有關部門審批后抄送國家發(fā)展改革委。

　　項目審批部門在批準項目建議書之后，應當按照有關規(guī)定進行公示。公示期間征集到的主要意見和建議，作為編制和審批項目可行性研究報告的重要參考。

　　3.編制項目可行性研究報告

　　對項目在技術和經濟上的可行性以及社會效益、節(jié)能、資源綜合利用、生態(tài)環(huán)境影響、社會穩(wěn)定風險等進行全面分析論證。

　　4.項目可行性研究報告的受理與審批

　　項目可行性研究報告編制完成后，由項目單位按照原申報程序和事權向原項目審批部門申報可行性研究報告，并應附以下文件：

　?。?）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（需要時）；

　?。?）國土資源行政主管部門出具的用地預審意見（需要時）；

　?。?）環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件（需要時）；

　　（4）項目的節(jié)能評估報告書、節(jié)能評估報告表或者節(jié)能登記表（需要時）；

　　（5）社會穩(wěn)定性風險評價（需要時）；

　?。?）根據有關規(guī)定應當提交的其他文件。

　　在項目審批部門受理項目可行性研究報告后，一般按規(guī)定時限委托相應入選工程咨詢機構進行項目評估。承擔咨詢評估任務的工程咨詢機構不得承擔同一項目建議書和可行性研究報告的編制工作。

　　特別重大的項目還應實行專家評議制度。

　　5.轉入項目實施準備階段，組織初步設計

　　經批準的項目可行性研究報告是確定項目建設的依據。

　　對于政府以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。

　　（三）核準制項目的核準程序★★★

　　實行核準制的投資項目范圍和權限，由國務院頒布的《政府核準的投資項目目錄》（簡稱《核準目錄》）確定。

　　堅持企業(yè)投資核準范圍最小化。

　　對極少數關系國家安全和生態(tài)安全、涉及全國重大生產力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，政府從維護社會公共利益角度確需依法進行審查把關的，應將相關事項以清單方式列明，最大限度縮減核準事項。

　　實行企業(yè)投資項目“三個清單”管理制度：

　　負面清單制度：除目錄范圍內的項目外，一律實行備案制

　　權力清單制度：將各級政府部門行使的企業(yè)投資項目管理職權以清單形式明確下來，嚴格遵循職權法定原則，規(guī)范職權行使，優(yōu)化管理流程

　　責任清單制度：厘清各級政府部門企業(yè)投資項目管理職權所對應的責任事項，明確責任主體，健全問責機制

　　實行核準制的企業(yè)投資項目，僅需向政府提交項目申請報告（書），不再經過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告程序。

　　實行企業(yè)投資核準制項目的核準程序一般為：

　　1.編制項目申請報告（書）

　　屬于《政府核準的投資項目錄》內的企業(yè)投資項目，在完成企業(yè)內部決策之后，應當由項目申請單位自主編制或選擇具備相應資信或能力的工程咨詢機構編制項目申請報告。

　　2.報送項目申請報告

　　由地方政府核準的企業(yè)投資項目，向相應的項目核準機關報送項目申請報告。

　　由國家發(fā)展和改革委員會、國務院行業(yè)管理部門核準的地方企業(yè)投資項目，應由項目所在地省級政府發(fā)展改革部門、行業(yè)管理部門提出初審意見后，分別向國家發(fā)展和改革委員會、國務院行業(yè)管理部門報送項目申請報告。

　　應當由國務院核準的企業(yè)投資項目，由國家發(fā)展和改革委審核后報國務院核準。

　　3.項目受理與項目核準

　　核準機關在受理項目申請書后，應從下列幾個方面對項目進行審查：

　?。?）是否危害經濟安全、社會安全、生態(tài)安全等國家安全；

　?。?）是否符合相關發(fā)展建設規(guī)劃、技術標準和產業(yè)政策；

　?。?）是否合理開發(fā)并有效利用資源；

　?。?）是否對重大公共利益產生不利影響。

　　項目涉及有關部門或者項目所在地地方人民政府職責的，核準機關應當書面征求其意見，被征求單位應當及時書面回復。

　　實行核準制的投資項目，政府部門要依托投資項目在線審批監(jiān)管平臺或政務服務大廳實行并聯核準。

　　對專業(yè)性強以及其他需要委托在咨詢機構評估的核準項目，由核準機關按照有關規(guī)定和相應程序委托相應咨詢機構評估，據此出具核準意見。

　　核準機關對項目予以核準的，應當向企業(yè)出具核準文件；不予核準的，應當書面通知企業(yè)并說明理由。

　　（四）備案制項目的決策程序★★★

　　對企業(yè)投資項目實行備案制，是投資體制改革精簡審批、簡政放權的重要內容，是改善企業(yè)投資管理，充分激發(fā)社會投資動力和活力，確立企業(yè)投資主體地位、落實企業(yè)投資決策自主權的關鍵措施。

　　除《核準目錄》范圍以外的企業(yè)投資項目，一律實行備案制。

　　實行備案制的企業(yè)投資項目，由企業(yè)自主決策，按照屬地原則，企業(yè)應當在開工建設前通過在線平臺將下列信息告知備案機關：

　?。?）企業(yè)基本情況；

　?。?）項目名稱、建設地點、建設規(guī)模、建設內容；

　?。?）項目總投資額；

　?。?）項目符合產業(yè)政策的聲明。

　　企業(yè)應對備案項目信息的真實性負責。

　　備案機關發(fā)現已備案項目屬于產業(yè)政策禁止投資建設或者實行核準管理的，應當及時告知企業(yè)予以糾正或者依法辦理核準手續(xù)，并通知有關部門。

　　企業(yè)投資項目的備案制，既不同于傳統(tǒng)的審批制，也不同于投資體制改革決定中所規(guī)定的核準制。

　　備案機關不得對備案項目設置任何前置條件。

　　項目備案申請單位依據《項目備案通知書》和項目備案代碼，辦理規(guī)劃、土地、施工、環(huán)保、消防、市政、質量技術監(jiān)督、設備進口和減免稅確認等后續(xù)手續(xù)。

　　（五）政府和社會資本合作（PPP）項目決策程序★★

　　實施政府和社會資本合作（PPP）項目決策程序的項目，是指政府為增強公共產品和服務供給能力、提高供給效率，與社會資本建立的利益共享、風險分擔及長期合作關系的建設和運營模式的項目。

　　《中共中央、國務院關于深化投融資體制改革的意見》在完善政府投資體制中明確提出鼓勵政府和社會資本合作，各地區(qū)各部門可以根據需要和財力狀況，通過特許經營、政府購買服務等方式，在交通、環(huán)保、醫(yī)療、養(yǎng)老等領域采取單個項目、組合項目、連片開發(fā)等多種形式，擴大公共產品和服務供給。

　　這類項目的決策，一般仍應納入正常的基本建設程序，按照審批制項目決策程序要求，編制項目建議書、項目可行性研究報告和相應的立項、決策審批。

　　1.識別、篩選適用PPP模式備選項目，列入項目年度和中期開發(fā)計劃

　　2.項目準備，組織編制實施方案，交聯審機構審查

　　項目實施機構應對公共服務類項目實施方案進行物有所值和財政承受能力驗證。

　　通過驗證的，由項目實施機構報政府審核；未通過驗證的，可在實施方案調整后重新驗證。經重新驗證仍不能通過的，不再采用政府和社會資本合作模式。

　　（六）資金申請報告的申報與審批★

　　根據《中央預算內投資補助和貼息項目管理辦法》《國家高技術產業(yè)發(fā)展項目管理暫行辦法》《國際金融組織和外國政府貸款投資項目管理暫行辦法》的有關規(guī)定，對適用上述規(guī)定范圍內的企業(yè)投資項目，需要報送資金申請報告，單獨審批。

　　投資補助：是指政府投資主管部門對符合條件的企業(yè)投資項目給予的投資資金補助

　　投資貼息：是指政府投資主管部門對符合條件，使用了中長期銀行貸款的投資項目給予的貸款利息補貼

　　投資補助和貼息資金均為政府投資性無償投入，重點用于市場不能有效配置資源、需要政府支持的經濟和社會領域，主要包括公益性和公共基礎設施投資項目、保護和改善生態(tài)環(huán)境的投資項目、促進欠發(fā)達地區(qū)的經濟和社會發(fā)展的投資項目、推進科技進步和高新技術產業(yè)化的投資項目和符合國家有關規(guī)定的其他項目。

　　國際金融組織和外國政府貸款（簡稱國外貸款）項目，是指借用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、國際農業(yè)發(fā)展基金會等國際金融組織貸款和外國政府貸款及與貸款混合使用的贈款、聯合融資等投資項目。

　　國外貸款屬于國家主權外債，按照政府投資資金進行管理。主要用于公益性和公共基礎設施建設，保護和改善生態(tài)環(huán)境，促進欠發(fā)達地區(qū)經濟和社會發(fā)展以及適應當前引進先進技術、設備和管理理念的新需求等。

　　1.投資補助和貼息項目

　?。?）制定工作方案，發(fā)布申報公告或通知

　　（2）編制資金申請報告

　?。?）資金申請報告的初審和申報

　?。?）資金申請報告的受理、批復和下達

　　采用貼息方式的，貼息資金總額根據項目符合貼息條件的貸款總額，按當地貼息率和貼息年限計算確定。貼息率應當不高于當期銀行中長期貸款利率的上限。

　　2.國外貸款項目

　　（1）編制國外貸款備選項目規(guī)劃

　?。?）申報納入國外貸款備選項目

　　國務院行業(yè)主管部門、省級發(fā)展改革部門、計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)向國家發(fā)展改革委申報納入國外貸款規(guī)劃的備選項目。

　　納入國外貸款備選項目規(guī)劃的項目，應當區(qū)別不同情況履行相應審批、核準或備案手續(xù)：

　　（3）編制、提交項目資金申請報告

　　項目納入國外貸款備選項目規(guī)劃并完成審批、核準或備案手續(xù)后，項目用款單位應按國家規(guī)定要求編制項目資金申請報告并須向所在地省級發(fā)展改革部門提出項目資金申請報告。

　　項目資金申請報告由省級發(fā)展改革部門初審后，報國務院發(fā)展改革部門審批；國務院行業(yè)主管部門、計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)的項目資金申請報告，直接報國家發(fā)展改革委審批。

　　國家發(fā)展改革委按規(guī)定條件受理項目資金申請報告，其審批的條件是：

　　1）符合國家利用國外貸款的政策及使用規(guī)定；

　　2）符合國外貸款備選項目規(guī)劃；

　　3）項目已按規(guī)定履行審批、核準或備案手續(xù)；

　　4）國外貸款償還和擔保責任明確，還款資金來源及還款計劃落實；

　　5）國外貸款機構對項目貸款已初步承諾。

　　國務院及國家發(fā)展改革委對項目可行性研究報告或資金申請報告的批準文件，是對外談判、簽約和對內辦理轉貸生效、外債登記、招標采購和免稅手續(xù)的依據。

　　（七）企業(yè)自主決策的投資項目★★

　　1.國內企業(yè)境內投資項目

　　國內企業(yè)境內投資項目除核準目錄規(guī)定的核準類項目外，一律實行備案制，其項目投資決策完全由企業(yè)自己做主。

　　2.外商投資項目

　　對于外商投資項目，政府對企業(yè)提交的項目申請報告或備案申請，除從維護經濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化產業(yè)布局、保障公共利益、防止出現壟斷等方面進行審核外，還要從市場準入、資本項目管理等方面進行審核。

　　外商投資項目決策應根據國家發(fā)展改革委、商務部令（2018年）第18號《外商投資項目準入特別管理措施（負面清單）（2018年版）》（以下簡稱《外商投資準入負面清單》）和發(fā)展改革委、商務部令（2018年）第19號《自由貿易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2018年版）》要求執(zhí)行。

　　境外投資者不得投資《外商投資準入負面清單》中禁止外商投資的領域；投資《外商投資準入負面清單》之內的非禁止投資領域，須進行外資準入許可；投資有股權要求的領域，不得設立外商投資合伙企業(yè)。

　　根據《外商投資項目核準和備案管理辦法》，對中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項目等各類外商投資項目管理，實行核準和備案兩種方式分類管理，分別為：

　?。?）外商投資項目核準決策程序★★★

　　對于《外商投資準入負面清單》中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）限額及以上的鼓勵類項目，總投資（含增資）限額及以上的限制類（不含房地產）項目，由國家發(fā)展改革委核準；對于《外商投資準入負面清單》限制類的房地產項目和總投資（含增資）限額以下的其他限制類項目，由省級政府核準。

　　《外商投資準入負面清單》中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）限額以下鼓勵類項目，由地方政府核準。以上總投資限額應及時關注國家有關政策調整。

　　按核準權限屬于國家發(fā)展改革委核準的項目，其決策程序為：

　　1）編制項目申請報告（書）

　　2）項目申請報告初審

　　3）受理項目申請報告

　　項目核準機關在受理項目申請報告后對需要進行評估論證的重點問題可委托入選的咨詢機構進行評估論證，接受委托的咨詢機構應在規(guī)定的時間內提出評估報告。

　　對于可能會對公共利益造成重大影響的項目，項目核準機關在進行核準時應采取適當方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。

　　4）項目申請報告核準審批

　　對予以核準的項目，項目核準機關應向項目申請單位出具書面核準文件，并抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、節(jié)能審查等相關部門；對不予核準的項目，應以書面決定通知項目申請人，說明理由，并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

　?。?）外商投資項目備案程序

　　對于不在《核準目錄》和《外商投資準入負面清單》規(guī)定核準范圍以外的外商投資項目，由地方政府投資主管部門備案。

　　外商投資項目備案，需符合國家有關法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產業(yè)政策及準入標準，符合《外商投資產業(yè)指導目錄》，鼓勵類、《外商投資準入負面清單》《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產業(yè)目錄》。

　　擬申請備案的外商投資項目，需由項目申請單位向地方投資主管部門提交項目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料、投資意向書及增資、并購項目的公司董事會決議等其他相關資料。

　　3.境外投資項目

　　根據規(guī)定，將境外投資分為鼓勵、限制和禁止類，實施分類管理。

　　境外投資項目是國內各類法人（簡稱投資主體）以新建、購并、參股、增資和注資等方式進行的境外投資項目，以及投資主體以提供融資或擔保等方式通過其境外企業(yè)或機構實施的境外投資項目。

　　所稱的境外投資項目，是指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經營管理權及其他相關權益的項目。

　　國家根據不同情況對境外投資項目分別實行核準和備案管理。

　?。?）境外投資項目核準程序

　　實行核準管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項目。

　　核準機關是國家發(fā)展改革委。

　　敏感類項目包括：

　　1）涉及敏感國家和地區(qū)的項目；

　　2）涉及敏感行業(yè)的項目。

　　敏感國家和地區(qū)包括：

　　1）與我國未建交的國家和地區(qū)；

　　2）發(fā)生戰(zhàn)爭、內亂的國家和地區(qū)；

　　3）根據我國締結或參加的國際條約、協定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū)；

　　4）其他敏感國家和地區(qū)。

　　敏感行業(yè)包括：

　　1）武器裝備的研制生產維修；，

　　2）跨境水資源開發(fā)利用；

　　3）新聞傳媒；

　　4）根據我國法律法規(guī)和有關調控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。

　　中方投資額3億美元及以上的境外收購或競標項目，投資主體在對外開展實質性工作之前，應向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告。

　?。?）境外投資項目備案程序

　　根據《企業(yè)境外投資管理辦法》，除境外投資實施項目核準制以外的企業(yè)境外投資實行備案管理。

　　國家發(fā)展改革委對申請備案的境外投資項目，主要從是否屬于備案管理范圍，是否符合相關法律法規(guī)、產業(yè)政策和境外投資政策，是否符合國家資本項目管理相關規(guī)定，是否危害國家主權、安全、公共利益，以及投資主體是否具備相應投資實力等進行審核。

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