EPC合同，即設(shè)計-采購-施工合同，是一種包括設(shè)計、設(shè)備采購、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交的總承包模式。傳統(tǒng)承包模式中，材料與工程設(shè)備通常是由項目總承包單位采購，但業(yè)主可保留對部分重要工程設(shè)備和特殊材料的采購權(quán)。在EPC合同模式下，承包商的工作范圍包括設(shè)計（engineering），工程材料和設(shè)備的采購（procurement）以及工程施工（construction）直至最后竣工，并在交付業(yè)主時能夠立即運行。這種合同格式主要適用于那些專業(yè)性強、技術(shù)含量高、結(jié)構(gòu)、工藝較為復(fù)雜、一次性投資較大的建設(shè)項目。

　　在項目管理當(dāng)中，風(fēng)險管理是一個非常重要的問題，特別是EPC項目，這些風(fēng)險通常包括政治、經(jīng)濟、市場、業(yè)主、合同和自然條件等，其中導(dǎo)致EPC項目的合同法律風(fēng)險更為重要。EPC項目合同法律風(fēng)險包括合同條款風(fēng)險和合同管理風(fēng)險。合同條款應(yīng)本著平等、公平、誠實信用、遵守法律和社會公德的原則。每一條款都應(yīng)仔細(xì)斟酌，避免出現(xiàn)不平等條款、定義和用詞含混不清、意思表達不明的情況還應(yīng)注意合同條款的遺漏，合同類型選擇不當(dāng)。合同管理是承包商獲利的關(guān)鍵手段，不善于管理合同的承包商是絕對不可能獲得理想的經(jīng)濟效益的。它主要是利用合同條款保護自己的合法利益，擴大受益，這就要求承包商具有淵博的知識和嫻熟的技巧要善于開展索賠，否則，只能自己承擔(dān)損失。因此要注意合同中的工程范圍、合同價格及其款項支付方式、保函條件和違約條款等合同內(nèi)容，并加強合同條款的審核。

　　承包商企業(yè)對EPC工程總承包項目通過風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險控制和處理，通過以上各個方面調(diào)查研究，分析發(fā)生各種風(fēng)險的可能性及危害程度，對風(fēng)險做出客觀的綜合評價，為制定和采取減輕和轉(zhuǎn)移風(fēng)險的措施提供依據(jù)。轉(zhuǎn)EPC大型總承包工程項目中合同法律風(fēng)險防范應(yīng)貫徹從立項到勘察、設(shè)計、施工、驗收、竣工、結(jié)算等全程。

　　一、EPC前期立項、招投標(biāo)階段合同法律風(fēng)險與防范

　　1、加強對建設(shè)工程合同主體資質(zhì)、資格及履約能力、資信、關(guān)聯(lián)關(guān)系等進行審查和調(diào)查

　　對建設(shè)工程項目背景、建設(shè)工程項目立項、規(guī)劃、環(huán)評、土地等項審批文件的合法性進行審查和調(diào)查，參與工程項目立項的前期法律文件（包括可行性研究報告、項目建議書）的起草和準(zhǔn)備、審核和修改，提供工程項目法律、政策可行性分析，審查可行性報告，出具法律意見書，辦理工程建設(shè)項目規(guī)劃、立項審批及其他各種政府批準(zhǔn)、登記備案手續(xù)，擬定建設(shè)工程項目合作開發(fā)方案，參加起草和完善合作合同文件，就項目用地涉及土地征用、土地使用權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓進行合法性審查及法律文件的起草、準(zhǔn)備、審核、修改、完善，對在建工程的或房地產(chǎn)等實物抵押融資的法律可行性出具法律意見書，辦理征地手續(xù)，起草、審核征地補償、安置協(xié)議，簽訂相關(guān)合同，制定拆遷方案，擬定、審核委托拆遷協(xié)議、拆遷安置文告、拆遷安置協(xié)議等，協(xié)助處理拆遷糾紛。

　　2、通過參與編制勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等的招標(biāo)投標(biāo)文件，對其合法性進行審查

　　提出招標(biāo)投標(biāo)的的法律咨詢，對建設(shè)工程具體項目招標(biāo)投標(biāo)程序及各種招投標(biāo)文件的合法性進行審查，為評標(biāo)、決標(biāo)提供法律意見，必要時參與重要評標(biāo)、決標(biāo)和開標(biāo)；對投標(biāo)申請人進行資格預(yù)審，對投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的施工企業(yè)資質(zhì)，并在工程業(yè)績、技術(shù)能力、項目經(jīng)理資格條件、財務(wù)狀況等方面滿足招標(biāo)文件提出的要求；擬定、審核招投標(biāo)文件和合同，招投標(biāo)文件的修改和澄清，報工程所在地的縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門備案，對投標(biāo)擔(dān)保、聯(lián)合投標(biāo)、投標(biāo)人禁止行為等進行審查，確認(rèn)投標(biāo)文件的法律效力。

　　二、EPC履行階段合同法律風(fēng)險與防范

　　1、在勘察、設(shè)計階段

　　需對建筑工程（勘察、設(shè)計）施工許可證內(nèi)容、發(fā)包人發(fā)包資格、承包人從業(yè)資質(zhì)與資格、分包工程的承包人從業(yè)資質(zhì)與資格、外商投資建筑企業(yè)從業(yè)資質(zhì)與資格等進行審查，代為起草或者審查總承包合同（若涉及到使用國際組織或者外國政府資金的項目，可能會被要求采用FIDIC條款，其他類型的建設(shè)工程項目也可以參照FIDIC條款起草并簽署相關(guān)的合同文本）工程勘察合同、設(shè)計合同、分包合同、監(jiān)理合同，參與或者代理合同談判，協(xié)助開展合同管理事務(wù)，提示建設(shè)單位必須向勘察單位提供與工程建設(shè)有關(guān)的原始資料，且原始資料必須真實、準(zhǔn)確、齊全，幫助建設(shè)單位與勘察單位在委托勘察合同中具體約定勘察單位的責(zé)任，尤其是違約責(zé)任，提示建設(shè)單位必須向設(shè)計單位提供與工程建設(shè)有關(guān)的工程勘察成果文件，且工程成果文件必須真實、準(zhǔn)確、齊全，應(yīng)當(dāng)將施工圖設(shè)計文件報建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門審查，為客戶的項目管理人員進行法律實務(wù)培訓(xùn)，完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全項目管理制度、合同及工程檔案資料管理制度。

　　2、在施工、設(shè)備安裝階段

　　對建筑工程施工、設(shè)備安裝、采購許可證內(nèi)容、發(fā)包人發(fā)包資格、承包人從業(yè)資質(zhì)與資格、分包工程的承包人從業(yè)資質(zhì)與資格、外商投資建筑企業(yè)從業(yè)資質(zhì)與資格等進行審查，起草或者審查施工、設(shè)備安裝、設(shè)備采購總承包合同（若涉及到使用國際組織或者外國政府資金的項目，可能會被要求采用FIDIC條款，其他類型的建設(shè)工程項目也可以參照FIDIC條款起草并簽署相關(guān)的合同文本）、分包合同、監(jiān)理合同，代建管理合同等合同文本和相關(guān)補充文件，參與或者代理合同談判，協(xié)助開展合同管理事務(wù)，協(xié)助建設(shè)單位向施工單位、工程監(jiān)理單位提供與建設(shè)工程有關(guān)的原始資料，包括勘察成果文件、經(jīng)過審查的施工圖設(shè)計文件等，且原始資料必須真實、準(zhǔn)確、齊全，協(xié)助建設(shè)單位在領(lǐng)取施工許可證或者開工報告前，按照國家有關(guān)規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，提示建設(shè)單位按照合同約定，由建設(shè)單位采購的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備必須符合設(shè)計文件和合同要求。不得明示或暗示施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，協(xié)助建設(shè)單位在工程建設(shè)過程中，如發(fā)生已完工程的質(zhì)量不合格，建設(shè)單位要求施工單位修復(fù)，施工單位拒絕修復(fù)的，建設(shè)單位可以解除施工合同，并追究施工單位的賠償責(zé)任，協(xié)助客戶監(jiān)督施工單位應(yīng)對建設(shè)工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)，施工單位應(yīng)對建設(shè)工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)，施工單位必須按照工程設(shè)計要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定，對建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土進行檢驗，檢驗應(yīng)當(dāng)有書面記錄和專人簽字；未經(jīng)檢驗或者檢驗不合格的，不得使用。施工單位必須建立、健全施工質(zhì)量的檢驗制度，嚴(yán)格工序管理，做好隱蔽工程的質(zhì)量檢查和記錄。施工單位對施工中出現(xiàn)質(zhì)量問題的建設(shè)工程應(yīng)及時采取補救措施，并及時提出包括但不限于停工、檢測、修復(fù)、變更、重作等解決方案，但任何方案需及時取得發(fā)包方的認(rèn)可，并經(jīng)設(shè)計單位、監(jiān)理單位等相關(guān)單位或主管部門批準(zhǔn)后，方可實施，項目合同審查，工程洽商變更、簽證文件的法律風(fēng)險審查，及時跟蹤施工過程中的索賠與反索賠，加強索賠管理，保障客戶的合法權(quán)益，協(xié)助客戶對監(jiān)理單位的工作進行監(jiān)督，嚴(yán)格控制工程造價，協(xié)助處理因工程造價引起的爭議；協(xié)助處理客戶與政府工程造價管理部門建立聯(lián)系，參與安全與文明施工管理，協(xié)助建設(shè)各方建立安全生產(chǎn)責(zé)任制度，參與安全事故的分析和處理，圍繞工程項目，協(xié)助客戶建立和完善工程質(zhì)量監(jiān)督制度，協(xié)助處理因建設(shè)工程質(zhì)量問題而產(chǎn)生的爭議，參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查和分析，為事故處理提出法律意見。協(xié)助客戶與政府工程質(zhì)量監(jiān)督部門建立；必要時，代理開展工程質(zhì)量的評定、鑒定及訴訟、仲裁工作。

　　參與客戶對工程竣工的驗收工作，對驗收、竣工文件進行審核，對驗收竣工工作提出法律意見，協(xié)助客戶在收到建設(shè)工程竣工報告后，按照合同約定組織設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進行竣工驗收；建設(shè)工程經(jīng)驗收合格的，方可交付使用，客戶在未經(jīng)驗收或驗收未通過之前需要使用的，以書面方式提醒客戶因此會造成的法律后果，并應(yīng)提示客戶，可采取的對策包括可簽訂部分驗收協(xié)議或項目驗收協(xié)議，以規(guī)避擅自使用的法律后果，建設(shè)工程在質(zhì)量通過驗收后應(yīng)向政府主管部門備案，協(xié)助客戶及時辦理質(zhì)量備案手續(xù)，處理竣工驗收后的保修責(zé)任；協(xié)助客戶建立切實有效的工程保修體系，以保證工程在合理使用壽命期限內(nèi)的正常使用。

　　在工程結(jié)算階段，主要通過參與工程結(jié)算工作，協(xié)助客戶協(xié)調(diào)工程結(jié)算糾紛，完成工程結(jié)算，提示或協(xié)助客戶著重對工程竣工結(jié)算造價，進行審查或者對審價單位出具的審價報告進行審核，對竣工結(jié)算時效、竣工結(jié)算依據(jù)、竣工結(jié)算依據(jù)、現(xiàn)場簽證效力進行審查，對審價單位審價報告的合法性、合規(guī)性審查等方式來實現(xiàn)合同法律風(fēng)險的防范

　　對工程期間發(fā)生的相關(guān)糾紛，可以代為客戶處理復(fù)雜的建設(shè)工程法律糾紛，包括協(xié)商、仲裁代理、訴訟代理、執(zhí)行代理等，處理工程期間涉及的其他法律事務(wù)，如知識產(chǎn)權(quán)的保護、審價鑒定、法律咨詢等。

　　三、EPC合同條款法律風(fēng)險與防范

　　在EPC合同中，承包商的風(fēng)險其實貫穿了整個合同的每一個條款、補充協(xié)議和每一份附件。在審核合同正文條款、補充協(xié)議以及有關(guān)附件時，應(yīng)該認(rèn)真從頭到尾仔細(xì)審核，不要遺漏任何一個潛在的風(fēng)險。對于大量的合同等法律文件，在合同協(xié)議書等文件之間，還涉及一個合同文件構(gòu)成和合同文件效力的優(yōu)先順序問題，通常規(guī)定在具有最高合同文件效力的合同協(xié)議書中，應(yīng)該特別注意對優(yōu)先順序的規(guī)定是否合理。具體包括以下方面：

　　（1）工程范圍技術(shù)性比較強

　　確定承包商權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任的重要依據(jù)，應(yīng)當(dāng)首先審核合同文件是否規(guī)定了明確的工程范圍，注意承包商的責(zé)任范圍與業(yè)主的責(zé)任范圍之間的明確界限劃分。

　　（2）關(guān)于合同價款條款

　　重點應(yīng)審核以下兩個方面：首先，合同價款的構(gòu)成和計價貨幣。此時應(yīng)注意匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險，以及承包商和業(yè)主對匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險的分擔(dān)辦法。其次，考慮許多影響因素，確定合同價款的調(diào)整辦法。

　　（3）合同約定的支付方式

　　首先，如果是現(xiàn)匯付款項目（由業(yè)主自籌資金加上業(yè)主自行解決的銀行貸款），應(yīng)當(dāng)重點審核業(yè)主資金的來源是否可靠，自籌資金和貸款比例是多少等。其次，如果是延期付款項目應(yīng)當(dāng)重點審核業(yè)主對延期付款提供什么樣的保證，是否有所在國政府的主權(quán)擔(dān)保、商業(yè)銀行擔(dān)保、銀行備用信用證或者銀行遠(yuǎn)期信用證，注意審核這些文件草案的具體條款。

　　（4）對法律適用條款和爭議解決條款的約定

　　法律適用條款通常均規(guī)定適用項目所在國的法律，這一條幾乎沒法改變。比如就具體項目而言，有的外商在中國內(nèi)地投資具體項目，卻在合同條款中規(guī)定適用外國法律為合同的準(zhǔn)據(jù)法，這違背了我國法律管轄的強制性規(guī)定，因為關(guān)于項目的許多法律適用屬地法，只要項目建在我國，就必須受我國相關(guān)法律的管轄。

　　EPC合同談判和簽訂階段對于承包商來說至關(guān)重要，EPC合同中的約定將成為日后解決雙方爭議、提供索賠依據(jù)的重要依據(jù)。因此，在EPC合同談判和簽訂階段，承包商應(yīng)該盡可能的規(guī)避或減少法律風(fēng)險的發(fā)生，將日后可能發(fā)生的法律風(fēng)險損失降低到最低程度。

　　EPC總價合同構(gòu)成合同文件多，涉及的內(nèi)容也很多，而且業(yè)主在合同中只給出基礎(chǔ)性和概念性的要求。因此，合同中的疏漏和一些內(nèi)容相互不一致的情況在所難免。在一般的EPC合同中都規(guī)定承包商有復(fù)核合同的義務(wù)，在詳細(xì)設(shè)計中復(fù)核合同的一些數(shù)據(jù)、參數(shù)等，而且，如果合同中存在某些錯誤、疏漏以及不一致，承包商還有修正這些錯誤、疏漏和不一致的義務(wù)。即使合同中沒有規(guī)定，在國際合同實務(wù)中往往視這項內(nèi)容為承包商的默認(rèn)義務(wù)。

　　嚴(yán)格審核合同價款條款。承包商應(yīng)仔細(xì)審核合同價款的構(gòu)成和計價貨幣。此時應(yīng)注意匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險，以及承包商和業(yè)主對匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險的分擔(dān)辦法。此外，應(yīng)審核合同價款的分段支付是否合理。還要注意，合同的生效，或者開工令的生效，必須以承包商收到業(yè)主的全部預(yù)付款為前提，否則承包商承擔(dān)的風(fēng)險極大。

　　高度關(guān)注合同文件的缺陷和漏洞。承包商一定要注意，EPC合同要求承包商對合同文件中業(yè)主提供的資料的準(zhǔn)確性和充分性負(fù)責(zé)。也就是說，如果合同文件中存在錯誤、遺漏、不一致或相互矛盾等，即使有關(guān)數(shù)據(jù)或資料來自業(yè)主方，業(yè)主也不承擔(dān)由此造成的費用增加和工期延長的責(zé)任。應(yīng)在競標(biāo)階段就組織商務(wù)和專業(yè)人員查找招標(biāo)文件中的缺陷和漏洞，要求業(yè)主給予書面澄清，掃除法律風(fēng)險障礙，或在報價中予以充分考慮。承包商的建議書將構(gòu)成合同文件的一部分，因此建議書中要避免向業(yè)主作出在數(shù)量、質(zhì)量等方面過于籠統(tǒng)的承諾。

　　總之，EPC工程總承包合同文件是根據(jù)市場的要求而訂立、發(fā)布和實施的，將會在實踐的基礎(chǔ)上進一步改進和完善。對于承包商來說，總承包項目無疑是對自己管理水平和能力的一項挑戰(zhàn)，有機遇也充滿法律風(fēng)險。承包商只有在合同法律風(fēng)險管理中采取有效的防范措施，才能在合同履行中處于有利的地位。