前言

　　隨著我國社會主義建筑市場改革開放的不斷深入，特別是20世紀(jì)90年代中期以來，我國建設(shè)工程監(jiān)理在理論和實踐兩個方面都有了較快的發(fā)展，取得了明顯的成效和寶貴的經(jīng)驗，與建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)章制度相繼出臺，以維護(hù)建筑市場秩序，促進(jìn)建筑市場健康發(fā)展。實踐證明，推行建設(shè)工程監(jiān)理制度，嚴(yán)格遵照基本建設(shè)程序，在工程建設(shè)中實施全方位、全過程監(jiān)理，特別是在工程建設(shè)項目投資前期和建設(shè)項目實施時期的前期階段實施監(jiān)理，對提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平、規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為，促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全、實現(xiàn)工程投資效益最大化等幾方面已起了一定的、顯著的作用。

　　一、我國工程建設(shè)基本程序內(nèi)容：

　　大家都知道，我國工程建設(shè)基本程序是從實踐過程中總結(jié)出來的客觀規(guī)律。即：一個工程建設(shè)項目，不論其建設(shè)規(guī)模大小、工程類別和工程難易程度、工程技術(shù)裝備水平高低、工程投資多與少，從項目立項到項目建成交付使用（或建成投產(chǎn)），其程序一般分為“三個時期”、“九個步驟”、“十一項內(nèi)容”。

　�、� “三個時期”：

　　1.建設(shè)投資前期；

　　2.建設(shè)實施時期；

　　3.生產(chǎn)時期（竣工驗收、交付使用后）。

　�、�、“九個步驟”：

　　1.項目提出（立項）；

　　2.項目決策；

　　3.初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計（確定設(shè)計大綱、設(shè)計方案評選）；

　　4.施工圖設(shè)計準(zhǔn)備（新工藝、新技術(shù)調(diào)研、考察與收資等）；

　　5.施工圖設(shè)計；

　　6.招標(biāo)、發(fā)包；

　　7.施工、安裝；

　　8.竣工驗收；

　　9.項目后評價。

　�、�、“十一項內(nèi)容”：

　　1.初步可行性研究；

　　2.編報項目建議書；

　　3.可行性研究（立項后）；

　　4.項目評估；

　　5.項目決策；

　　6.工程設(shè)計：

　�、俪醪皆O(shè)計；（確定設(shè)計大綱、設(shè)計方案評選）

　�、诩夹g(shù)設(shè)計；

　�、凼┕�圖設(shè)計準(zhǔn)備（新工藝、新技術(shù)調(diào)研、考察與收資等。）

　�、苁┕�圖設(shè)計。

　　7.招標(biāo)、發(fā)包；

　　8.施工、安裝；

　　9.竣工驗收和保修（包括試運轉(zhuǎn)、生產(chǎn)準(zhǔn)備、交付生產(chǎn)）；

　　10.投產(chǎn)（使用或生產(chǎn)）；

　　11.項目后評價。

　　二、工程建設(shè)項目的目標(biāo)控制：

　　控制是建設(shè)工程監(jiān)理的重要管理活動。任何一項建設(shè)工程都有投資、進(jìn)度、質(zhì)量三大目標(biāo)，且其三大目標(biāo)兩兩之間存在著既對立又統(tǒng)一的關(guān)系，其三大目標(biāo)控制的含義既有區(qū)別、又有內(nèi)在聯(lián)系和共性。建設(shè)工程項目的目標(biāo)控制應(yīng)從總目標(biāo)控制、系統(tǒng)控制、全過程控制、全方位控制來考慮。

　�、骞こ探ㄔO(shè)投資控制：

　　1、投資控制目標(biāo)

　　建設(shè)工程投資控制的目標(biāo)，是通過有效的投資控制工作和具體的投資控制措施，在滿足進(jìn)度和質(zhì)量要求的前提下，力求使工程實際投資不超過計劃投資。

　　2、系統(tǒng)控制：

　　從上述建設(shè)工程投資控制的目標(biāo)可知，投資控制是與進(jìn)度控制和質(zhì)量控制同時進(jìn)行的，它是針對整個建設(shè)工程目標(biāo)系統(tǒng)所實施的控制活動的一個組成部分，在實施投資控制的同時需要滿足預(yù)定的進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)。因此，在投資控制的過程中，要協(xié)調(diào)好與進(jìn)度控制和質(zhì)量控制的關(guān)系，做到三大目標(biāo)控制的有機(jī)配合和相互平衡，而不能片面強(qiáng)調(diào)投資控制。

　　3、全過程控制：

　　建設(shè)工程實施的全過程，也可以是工程建設(shè)全過程。建設(shè)工程的實施階段包括設(shè)計階段（含設(shè)計準(zhǔn)備）、招標(biāo)階段、施工階段以及竣工驗收和保修階段。在這幾個階段中都要進(jìn)行投資控制。建設(shè)工程的實際投資主要發(fā)生在施工階段，但節(jié)約投資的可能性卻主要在施工以前的階段，且尤其是在設(shè)計階段。因此，應(yīng)從設(shè)計階段就開始進(jìn)行投資控制，并將投資控制工作貫穿于建設(shè)工程實施的全過程，直至整個工程建成且延續(xù)到保修期結(jié)束。

　　4、全方位控制：

　　①對按工程內(nèi)容分解的各項投資進(jìn)行控制，即對單項工程、單位工程（子單位工程）、分部工程（子分部工程）、分項工程、檢驗批的投資進(jìn)行控制；

　�、趯Π纯偼顿Y構(gòu)成內(nèi)容分解的各項費用進(jìn)行控制。

　　㈡工程建設(shè)進(jìn)度控制：

　　1、進(jìn)度控制目標(biāo)：

　　通過有效的進(jìn)度控制工作和具體的進(jìn)度控制措施，在滿足投資和質(zhì)量要求的前提下，力求使工程實際工期不超過計劃工期。

　　2、系統(tǒng)控制：

　　進(jìn)度控制的系統(tǒng)控制思想與投資控制基本相同，但其具體內(nèi)容和表現(xiàn)有所不同。在采取進(jìn)度控制措施時，要盡可能采取可對投資目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)產(chǎn)生有利影響的進(jìn)度控制措施。例如，完善的施工組織設(shè)計，優(yōu)化的進(jìn)度計劃等。其主要處理方式為：

　�。�1）在保證進(jìn)度目標(biāo)的前提下，將對投資目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)的影響減少到最低程度。

　�。�2）適當(dāng)調(diào)整進(jìn)度目標(biāo)（延長計劃總工期），不影響或基本不影響投資目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)。

　　3、全過程控制：

　�、僭诠こ探ㄔO(shè)的早期編制進(jìn)度計劃。

　　②在編制進(jìn)度計劃時要充分考慮各階段工作之間的合理搭接。

　　③抓好關(guān)鍵線路的進(jìn)度控制。

　　4、全方位控制：

　�、賹φ麄�建設(shè)工程所有工程內(nèi)容的進(jìn)度都要進(jìn)行控制。

　　②對整個建設(shè)工程所有工作內(nèi)容都要進(jìn)行控制。

　　③對影響進(jìn)度的各種因素都要進(jìn)行控制。

　　④注意各方面工作進(jìn)度對施工進(jìn)度的影響。

　　㈢工程建設(shè)質(zhì)量控制：

　　1、質(zhì)量控制目標(biāo)：

　　通過有效的質(zhì)量控制工作和具體的質(zhì)量控制措施，在滿足投資和進(jìn)度要求的前提下，實現(xiàn)工程預(yù)定的質(zhì)量目標(biāo)。任何建設(shè)工程都是有其特定的功能和使用價值的標(biāo)：

　　通過有效的質(zhì)量控制工作和具體的質(zhì)量控制措施，在滿足投資和進(jìn)度要求的前提下，實現(xiàn)工程預(yù)定的質(zhì)量目標(biāo)。任何建設(shè)工程都是有其特定的功能和使用價值的，且其質(zhì)量目標(biāo)是通過合同約定，但其首先必須符合國家現(xiàn)行的關(guān)于工程質(zhì)量的法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等的有關(guān)規(guī)定，尤其是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

　　2、系統(tǒng)控制：

　�、俦苊獠粩嗵岣哔|(zhì)量目標(biāo)的傾向。

　�、诖_保基本質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)。

　�、郾M可能發(fā)揮質(zhì)量控制對投資目標(biāo)和進(jìn)度目標(biāo)的積極作用。

　　3、全過程控制：

　　建設(shè)工程總體質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)與工程質(zhì)量的形成過程息息相關(guān)。建設(shè)工程的每個階段都對工程質(zhì)量的形成起著重要的作用，但各階段關(guān)于質(zhì)量問題的側(cè)重點不同：在設(shè)計階段，主要是解決“做什么”和“如何做”的問題，使建設(shè)工程總體質(zhì)量目標(biāo)具體化；在施工階段，通過施工組織設(shè)計等文件，進(jìn)一步解決“如何做”的問題，通過具體的施工解決“做出來”的問題，使建設(shè)工程形成實體，將工程質(zhì)量目標(biāo)物化地體現(xiàn)出來。

　　在建設(shè)工程的各個階段中，設(shè)計階段和施工階段的持續(xù)時間較長，這兩個階段工作的“過程性”也尤為突出。例如，設(shè)計工作分為方案設(shè)計、初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、施工圖設(shè)計，設(shè)計過程就表現(xiàn)為設(shè)計內(nèi)容不斷深化和細(xì)化的過程。如果等施工圖設(shè)計完成后才進(jìn)行審查，一旦發(fā)現(xiàn)問題，造成的損失后果就很嚴(yán)重。因此，必須對設(shè)計質(zhì)量進(jìn)行全過程控制，也就是將對設(shè)計質(zhì)量的控制落實到設(shè)計工作的過程中。

　　4、全方位控制：

　　①對建設(shè)工程所有工程內(nèi)容的質(zhì)量進(jìn)行控制。

　　②對建設(shè)工程質(zhì)量目標(biāo)的所有內(nèi)容進(jìn)行控制。例如：從外在質(zhì)量、工程實體質(zhì)量、功能和使用價值質(zhì)量等方面可分為美觀性、與環(huán)境協(xié)調(diào)性、安全性、可靠性、適用性等目標(biāo)。

　�、蹖τ绊懡ㄔO(shè)工程質(zhì)量目標(biāo)的“人、機(jī)、料、法、環(huán)”等因素進(jìn)行控制。

　　三、工程建設(shè)設(shè)計階段的特點與目標(biāo)控制：

　　在建設(shè)工程實施和各個階段中，設(shè)計階段和施工階段，目標(biāo)控制的內(nèi)容最多，目標(biāo)控制工作持續(xù)的最長。也就是說，設(shè)計階段和施工階段是建設(shè)工程目標(biāo)全過程控制中的兩個階段。根據(jù)設(shè)計階段和施工階段的特點，針對一個建設(shè)項目而言，設(shè)計階段目標(biāo)控制是一個建設(shè)項目的“事前控制”，施工階段目標(biāo)控制是一個建設(shè)項目的“事中控制”。工程設(shè)計質(zhì)量是決定工程質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，因此，我們應(yīng)首先做好一個建設(shè)項目的“事前控制”。

　�、逶O(shè)計階段的特點（注：施工階段特點本文略述）。

　　1、 設(shè)計工作表現(xiàn)為創(chuàng)造性的腦力勞動；

　　2、設(shè)計階段是決定建設(shè)工程價值和使用價值的主要階段；

　　3、設(shè)計階段是影響建設(shè)工程投資的關(guān)鍵階段；

　　4、設(shè)計工作需要反復(fù)協(xié)調(diào)；

　　5、設(shè)計質(zhì)量對建設(shè)工程總體質(zhì)量有決定性影響。

　�、嬖O(shè)計階段目標(biāo)控制任務(wù)與工作：

　　1、投資控制任務(wù)與工作：

　　在設(shè)計階段，監(jiān)理單位投資控制的主要任務(wù)是通過收集類似建設(shè)工程投資數(shù)據(jù)和資料，協(xié)助業(yè)主制定建設(shè)工程投資目標(biāo)規(guī)劃；開展技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析等活動，協(xié)調(diào)和配合設(shè)計單位力求使設(shè)計投資合理化；審核概（預(yù)）算，提出改進(jìn)意見，優(yōu)化設(shè)計，最終滿足業(yè)主對建設(shè)工程投資的經(jīng)濟(jì)性要求。

　　設(shè)計階段監(jiān)理工程師投資控制的主要工作包括：對建設(shè)工程總投資進(jìn)行論證，確認(rèn)其可行性；組織設(shè)計方案競賽或設(shè)計招標(biāo)，協(xié)助業(yè)主確定對投資控制有利的設(shè)計方案；在保障設(shè)計質(zhì)量的前提下，協(xié)助設(shè)計單位開展限額設(shè)計工作；進(jìn)行設(shè)計挖潛，節(jié)約投資；對設(shè)計進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析、比較、論證，尋求一次性投資少而全壽命經(jīng)濟(jì)性的設(shè)計方案。

　　2、進(jìn)度控制任務(wù)與工作：

　　在設(shè)計階段，監(jiān)理單位設(shè)計進(jìn)度控制的主要任務(wù)是根據(jù)建設(shè)工程總工期要求，協(xié)助業(yè)主確定合理的設(shè)計工期要求；根據(jù)設(shè)計的階段性輸出，由“粗”而“細(xì)”地制定建設(shè)工程總進(jìn)度計劃。

　　設(shè)計階段監(jiān)理工程師進(jìn)度控制的主要工作包括：對建設(shè)工程進(jìn)度總目標(biāo)進(jìn)行論證，確認(rèn)其可行性；根據(jù)方案設(shè)計、初步設(shè)計和施工圖設(shè)計制定建設(shè)工程總進(jìn)度計劃、建設(shè)工程總控制性進(jìn)度計劃和本階段實施性進(jìn)度計劃，為本階段和后續(xù)階段進(jìn)度控制提供依據(jù)；審查設(shè)計單位設(shè)計進(jìn)度計劃，并監(jiān)督執(zhí)行；編制業(yè)主方材料和設(shè)備供應(yīng)進(jìn)度計劃，并實施控制；編制本階段工作進(jìn)度計劃，并實施控制。

　　3、質(zhì)量控制任務(wù)與工作：

　　在設(shè)計階段，監(jiān)理單位設(shè)計質(zhì)量控制的主要任務(wù)是理解業(yè)主建設(shè)需求，協(xié)助業(yè)主制定建設(shè)工程質(zhì)量目標(biāo)規(guī)劃（如：設(shè)計大綱文件）；根據(jù)合同要求及時、準(zhǔn)確、完善地提供設(shè)計工作所需的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料；配合設(shè)計單位優(yōu)化設(shè)計，并最終確認(rèn)設(shè)計符合有關(guān)法規(guī)要求，符合技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財務(wù)、環(huán)境條件要求，滿足業(yè)主對建設(shè)工程的功能和使用要求。

　　設(shè)計階段監(jiān)理工程師質(zhì)量控制的主要工作包括：建設(shè)工程總體質(zhì)量目標(biāo)論證；提出設(shè)計大綱文件，確定設(shè)計質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；利用競爭機(jī)制選擇并確定優(yōu)化設(shè)計方案；協(xié)助業(yè)主選擇符合目標(biāo)控制要求的設(shè)計單位；進(jìn)行設(shè)計過程跟蹤，及時發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，并及時與設(shè)計單位協(xié)調(diào)解決；審查階段性設(shè)計成果，并根據(jù)需要提出修改意見；對設(shè)計提出的主要材料和設(shè)備進(jìn)行比較，在價格合理基礎(chǔ)上確認(rèn)其質(zhì)量符合要求；做好設(shè)計文件驗收工作等。

　　四、不同建設(shè)階段影響投資的程度：

　　綜上所述，投資、進(jìn)度、質(zhì)量控制貫穿于項目建設(shè)的全過程，且在不同的建設(shè)時期（階段）其三大目標(biāo)控制的工作內(nèi)容、控制措施與方法和作用也是不盡一致的。建設(shè)項目控制應(yīng)按工程建設(shè)基本程序把重點放在項目投資決策階段和設(shè)計階段。國外研究學(xué)者根據(jù)多年來若干個工程項目的實踐與總結(jié)，繪制了描述不同建設(shè)階段影響投資程度的坐標(biāo)圖，與我國的情況亦大致是相符的。具體詳見圖1《不同建設(shè)階段影響投資程度的坐標(biāo)圖》。從該圖可以看出：影響項目投資最大的階段，是約占工程項目建設(shè)周期1/4的技術(shù)設(shè)計結(jié)束前的工作階段。在初步設(shè)計階段，影響項目投資的可能性為75%～95%；在技術(shù)設(shè)階段，影響項目投資的可能性為35% ~ 75%；在施工圖設(shè)計階段，影響項目投資的可能性則為5%～35%。而據(jù)有關(guān)資料不完全的統(tǒng)計，設(shè)計費一般只相當(dāng)于建設(shè)工程全壽命費用的1%以下，而正是這少于1%的費用卻基本決定了幾乎全部隨后的費用。由此可見，設(shè)計對整個建設(shè)工程的效益是何等重要，我們應(yīng)當(dāng)把項目投資控制的重點放在施工以前的投資決策和設(shè)計階段。

　　五、工程建設(shè)設(shè)計監(jiān)理與“事前控制”的重要性和意義

　　通過多年的參與工程項目建設(shè)的工作和實踐，筆者深刻地體會到：工程建設(shè)項目是綜合性強(qiáng)、技術(shù)性高、涉及面廣、內(nèi)部和外部配合環(huán)節(jié)多的一項十分復(fù)雜的工作。在工程建設(shè)項目中，嚴(yán)格遵照基本建設(shè)程序，在工程建設(shè)實施的前期階段，即：在設(shè)計階段（初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、施工圖設(shè)計準(zhǔn)備、施工圖設(shè)計），設(shè)計監(jiān)理做好工程建設(shè)總體目標(biāo)規(guī)劃和計劃，做好“投資、進(jìn)度、質(zhì)量”三大目標(biāo)的事前控制，是十分重要和有意義的，應(yīng)當(dāng)?shù)玫礁叨鹊闹匾暋?/p>