第一章 總則

　　第一條為適應進一步完善社會主義市場經(jīng)濟體制的需要，改革項目審批制度，簡化審批程序，提高辦事效率，規(guī)范本市各類法人的境外投資行為和政府對境外投資項目的核準管理，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務院關于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號）和《境外投資項目核準暫行管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第21號），結(jié)合本市實際，制定本暫行辦法。

　　第二條本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)各類法人（以下統(tǒng)稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業(yè)或機構，在中華人民共和國境外的國家和地區(qū)（包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）進行的境外投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目（以下簡稱“項目”）的核準。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三條本辦法所稱境外投資項目，是指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權或技術、股權、債權等資產(chǎn)和權益或提供擔保，獲得境外企業(yè)（或項目）的全部或部分所有權、經(jīng)營管理權及其他相關權益的活動。

　　第四條境外投資項目實行項目核準制。政府只對項目申請人提交的項目申請報告進行核準，不再審批項目建議書、可行性研究報告和下達各種指令性計劃。

　　第五條本市各級發(fā)展改革（計劃）部門是負責境外投資項目核準的行政主管部門（以下簡稱“項目核準部門”），負責按照規(guī)定權限進行項目的核準。

　　第二章 核準權限

　　第六條中方投資額在3000萬美元及以上的資源開發(fā)類境外投資項目，由市發(fā)展改革委提出審查意見后，轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委申請核準。

　　中方投資用匯額在1000萬美元及以上的非資源開發(fā)類項目，由市發(fā)展改革委提出審查意見后，轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委申請核準。

　　前往臺灣地區(qū)投資的項目和前往未建交國家投資的項目，全部由市發(fā)展改革委提出審查意見后轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委申請核準。

　　境外競標或收購項目，應在投標或?qū)ν庹�式開展商務活動前，由投資主體向市發(fā)展改革委報送書面信息報告，經(jīng)市發(fā)展改革委提出審查意見后，轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委并取得國家發(fā)展改革委出具的有關確認函件。

　　第七條除上述需要報國家發(fā)展改革委申請核準的項目以外的其他所有項目，均由市發(fā)展改革委核準并報國家發(fā)展改革委備案。

　　第三章 項目申請報告、核準條件及效力

　　第八條項目投資主體（亦稱“項目申請人”）提交的項目申請報告應按照國家有關規(guī)定要求由具備相應工程咨詢資質(zhì)的機構編制。

　　按照規(guī)定權限應報國家發(fā)展改革委申請核準的項目，其項目申請報告應由具備甲級工程咨詢資質(zhì)的機構編制。

　　項目申請報告應參照國家頒布的項目申請報告示范文本和對境外投資項目的有關要求進行編制。

　　第九條項目申請報告應包括以下主要內(nèi)容：

　　（一）項目名稱、各投資方基本情況；

　�。ǘ�）項目背景情況及投資環(huán)境情況；

　�。ㄈ�）項目建設規(guī)模、主要建設內(nèi)容、產(chǎn)品、目標市場，以及項目效益、風險情況；

　�。ㄋ模╉椖靠偼顿Y及用途說明、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額說明；

　�。ㄎ澹┵彶⒒騾⒐身椖�，應說明擬購并或參股公司的具體情況；

　�。�六）其他需說明的事項。

　　第十條項目申請人在報送項目申請報告時應附以下文件：

　�。ㄒ唬┕�司董事會決議或相關的出資決議；

　�。ǘ�）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

　�。ㄈ�）銀行出具的融資意向書；

　�。ㄋ模┮杂袃r證券、實物、知識產(chǎn)權或技術、股權、債權等資產(chǎn)權益出資的，按資產(chǎn)權益的評估價值或公允價值核定出資額。應提交具備相應資質(zhì)的會計師、資產(chǎn)評估機構等中介機構出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關資產(chǎn)權益價值的第三方文件；

　　（五）投標、購并或合資、合作項目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

　�。�六）境外競標或收購項目，應附國家發(fā)展改革委對項目投資主體事先報送的該項目書面信息報告出具的有關確認函件；

　�。ㄆ撸└鶕�(jù)有關法律法規(guī)應提交的其他文件。

　　第十一條項目核準部門按照規(guī)定的權限，主要對項目申請報告及附件根據(jù)以下核準條件進行核準：

　　（一）符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反國際法準則和投資項目所在國家（地區(qū)）法律法規(guī)；

　�。ǘ�）符合經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)我國國民經(jīng)濟發(fā)展所需的戰(zhàn)略性資源；

　　（三）符合國家關于產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整的要求，促進國內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術、產(chǎn)品、設備出口和勞務輸出；

　�。ㄋ模┯欣�于吸收國外先進技術和優(yōu)秀人才；

　�。ㄎ澹┓�合國家資本項目管理和外債管理的有關規(guī)定，

　　（六）投資主體應具備相應的投資實力。

　　第十二條項目投資主體憑項目核準部門按照規(guī)定權限出具的項目核準文件，到有關部門依法辦理對外投資開辦企業(yè)核準、外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續(xù)。

　　第十三條項目投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關文件前，須先取得項目核準部門按照規(guī)定權限出具的項目核準文件。

　　第十四條項目核準部門出具的核準文件應規(guī)定核準文件的有效期。在核準文件的有效期內(nèi)，核準文件是項目申請人到有關部門依法辦理對外投資開辦企業(yè)核準、外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續(xù)的依據(jù)。

　　對在核準文件有效期內(nèi)未能辦理完前述相關手續(xù)的項目，項目申請人應在核準文件有效期屆滿30日前向原項目核準部門申請延期，原項目核準部門應在核準文件有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。

　　對在核準文件有效期內(nèi)未能辦理完前述相關手續(xù)也未經(jīng)原項目核準部門作出準予延期決定的項目，原項目核準文件自動失效。

　　核準文件有效期滿后，項目申請人到有關部門依法辦理上述相關手續(xù)時，應同時出示項目原核準部門出具的準予延期文件。

　　第四章 核準程序和期限

　　第十五條項目申請人須向其注冊所在地的區(qū)縣項目核準部門提交項目申請報告。

　　按照規(guī)定權限由市項目核準部門核準的項目，由區(qū)縣項目核準部門對項目申請報告提出初審意見后，轉(zhuǎn)報市項目核準部門核準并在核準之日起20個工作日內(nèi)抄報國家發(fā)展改革委；

　　需要由國家發(fā)展改革委或國務院核準的項目，由區(qū)縣項目核準部門對項目申請報告提出初審意見后，轉(zhuǎn)報市項目核準部門提出審查意見后轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委申請核準。

　　第十六條發(fā)展改革部門如認為申請材料不齊全或不符合有關要求，應在收到項目申請報告及附件后5個工作日內(nèi)，一次告知項目申報單位澄清、補充相關情況和文件，或?qū)ο嚓P內(nèi)容進行調(diào)整。

　　第十七條項目核準部門核準項目申請報告時，需要征求相關部門意見的，應在收到項目申請報告和附件（及澄清補充材料）后2個工作日內(nèi)，向相關部門出具征求意見函并附項目申請報告和附件（及澄清補充材料）征求相關部門的意見。

　　相關部門應在收到征求意見函后7個工作日內(nèi)，提出書面意見并送達項目核準部門，逾期則視為無異議。

　　第十八條項目核準部門在進行核準時，如相關部門提出的意見存在重大分歧，應在收到相關部門提出的意見后4個工作日內(nèi)，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質(zhì)的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構應在規(guī)定的時間內(nèi)向項目核準部門提出評估報告。

　　接受委托的咨詢機構可要求項目申請人就有關問題進行說明，但不得向項目申請人收取任何費用。

　　第十九條項目核準部門應在收到項目申請報告和附件（及澄清補充材料）后20個工作日（含征求相關部門意見的時間，不含委托咨詢機構進行評估的時間）內(nèi)，按照規(guī)定權限完成對項目申請報告的核準，做出對項目準予核準或不予核準的決定，并及時通知項目申請人；或提出審核意見并轉(zhuǎn)報上一級項目核準部門核準。由于特殊原因確實難以在20個工作日內(nèi)做出核準決定或提出審核意見并轉(zhuǎn)報上一級項目核準部門核準的，經(jīng)本機關負責人批準，可以延長10個工作日，并將延長期限的理由及時告知項目申請人。

　　第二十條對準予核準的項目，項目核準部門應向項目申請人核發(fā)項目核準文件和項目核準編碼，并抄送相關部門。

　　第二十一條對不予核準的項目，項目核準部門應以書面決定通知項目申請人，說明不予核準的理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利，同時抄送相關部門。

　　第二十二條境外競標或收購項目，投資主體應在投標或?qū)ν庹�式開展商務活動前，提出書面信息報告，經(jīng)市項目核準部門審核后轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委并獲得國家發(fā)展改革委出具的有關確認函件。

　　信息報告的主要內(nèi)容包括：

　�。ㄒ唬┩顿Y主體基本情況；

　�。ǘ�）項目投資背景情況；

　　（三）投資地點、方向、預計投資規(guī)模和建設規(guī)模；

　�。ㄋ模┕ぷ鲿r間計劃表。

　　第二十三條投資主體如需對項目投入必要的前期費用（含履約保證金、保函等），涉及用匯數(shù)額的，應向國家發(fā)展改革委申請核準。經(jīng)核準的該項前期費用計入項目總投資（和中方投資及用匯額）。

　　第二十四條已經(jīng)核準的項目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向項目原核準部門申請變更核準：

　�。ㄒ唬┙ㄔO規(guī)模、主要建設內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

　　（二）建設地點發(fā)生變化；

　�。ㄈ�）投資方或股權發(fā)生變化；

　�。ㄋ模┲蟹酵顿Y超出原核準的中方投資20%及以上；

　�。ㄎ澹┯嘘P法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的其他情況。

　　第二十五條項目變更的核準程序和期限比照項目核準的相關規(guī)定執(zhí)行。

　　已經(jīng)核準的項目如撤銷或終止，投資主體應及時向項目原核準部門備案。

　　第五章 其他

　　第二十六條市項目核準部門通過與各區(qū)縣項目核準部門計算機聯(lián)網(wǎng)，對全市項目核準編碼實行統(tǒng)一管理。

　　第二十七條對未經(jīng)過國家或市項目核準部門按照規(guī)定權限核準的項目，或雖經(jīng)核準但項目內(nèi)容發(fā)生變化、應辦理項目變更核準手續(xù)而未辦理的項目，以及項目核準文件有效期已過且未到項目原核準部門辦理準予延期文件的項目，商務（外經(jīng)貿(mào)）、外匯管理、海關、出入境管理、財政、稅務等有關部門不得辦理相關手續(xù)。

　　第二十八條項目申請人如果對核準決定有異議，可依法提出行政復議或行政訴訟。

　　第二十九條項目核準部門及其工作人員要嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)和本辦法的有關要求，不得變相增加核準事項，不得拖延辦理期限。

　　第三十條各級項目核準部門要加強對項目的跟蹤服務和項目實施情況的檢查。

　　市項目核準部門可以對項目申請人實施項目情況進行監(jiān)督檢查，并對查實的問題依法進行處理。

　　經(jīng)核準的項目，項目申請人應在每年年底之前，向所在區(qū)縣項目核準部門報送項目當年實施進度情況，由區(qū)縣項目核準部門匯總后報市項目核準部門。項目完成后應向所在區(qū)縣項目核準部門和市項目核準部門報送完成情況。

　　商務（外經(jīng)貿(mào)）、外匯管理、海關、財政、稅務、統(tǒng)計等有關部門應協(xié)助項目核準部門做好項目進度和完成情況及其他信息的收集工作。

　　第三十一條如有以下情況，市項目核準部門有權撤銷對該項目的核準文件并予以公告：

　�。ㄒ唬╉椖可暾埲艘圆鸱猪椖俊㈦[瞞有關情況或提供虛假材料等不正當手段取得項目核準文件的；

　�。ǘ�）因其他原因需要撤銷的。

　　項目核準文件撤銷后，不得再作為到商務（外經(jīng)貿(mào)）、外匯管理、海關、財政、稅務等有關部門辦理對外投資開辦企業(yè)核準、外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續(xù)的依據(jù)。

　　第三十二條項目投資主體未按核準內(nèi)容進行實施的，以及未經(jīng)核準而擅自實施的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，市項目核準部門有權責令其立即停止實施，并依法給予行政處罰；構成犯罪的，依法追究各當事方的責任。

　　第三十三條項目核準部門和相關部門的工作人員在項目核準、實施監(jiān)督檢查過程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄、受賄、行賄，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

　　第六章 附則

　　第三十四條市人民政府、各有關部門、各區(qū)縣人民政府在此之前發(fā)布的有關境外投資項目審批管理的規(guī)定，凡與本辦法規(guī)定不一致的，均按本辦法執(zhí)行。

　　第三十五條本辦法自發(fā)布之日起實施。