摘　要：文章通過對工程監(jiān)理制度與FIDIC合同下的咨詢工程師制度進(jìn)行比較，結(jié)合目前推行工程總承包制度的背景，分析了我國工程監(jiān)理制度未來的發(fā)展方向。

　　關(guān)鍵詞：工程監(jiān)理；FIDIC合同；咨詢工程師；工程總承包

　　一、我國工程監(jiān)理制度的起源與發(fā)展

　　工程監(jiān)理制度，這一既吸收了國際工程管理先進(jìn)經(jīng)驗，又具有鮮明中國特色的制度，在我國經(jīng)過了將近15年的推行、發(fā)展，提高了我國的工程建設(shè)管理水平。隨著我國加入WTO和建設(shè)市場日趨規(guī)范，工程監(jiān)理制已經(jīng)成為建設(shè)管理體制中的一項基本制度。但由于監(jiān)理行業(yè)發(fā)展時間較短，市場不夠成熟，監(jiān)理在工程建設(shè)中實際發(fā)揮的作用與社會期望的目標(biāo)相比還有一定的差距，在發(fā)展過程中也暴露出一些弊端和不適應(yīng)。本文擬通過監(jiān)理制度與FIDIC合同條件下咨詢工程師制度的對比，以加入WTO已4年、國家大力推行工程總承包制度為背景，探索工程建設(shè)監(jiān)理制度的發(fā)展方向。

　　論及工程建設(shè)監(jiān)理制度在我國的引入，世界銀行在我國貸款建設(shè)的一系列大型項目則不能不提及，其中包括魯布格水電站、小浪底工程和二灘水電站工程，而魯布格水電站更被稱作“魯布格沖擊”，是我國現(xiàn)代工程項目管理制度與工程建設(shè)監(jiān)理制度的肇始。由于世行貸款項目國際招標(biāo)合同大多以FIDIC合同為藍(lán)本，而FIDIC合同對業(yè)主、咨詢工程師和承包商三角關(guān)系的要求和其工程咨詢體系客觀上催生了我國的工程建設(shè)監(jiān)理制度。當(dāng)時，為適應(yīng)市場經(jīng)濟體制改革的要求，國家開始在建設(shè)工程項目上引入了招標(biāo)投標(biāo)、工程監(jiān)理、工程總承包等新的管理模式。國務(wù)院以及建設(shè)部、原國家計委等先后出臺了一系列深化建筑業(yè)和基本建設(shè)管理體制改革的政策措施。隨著《建筑法》、《招投標(biāo)法》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》、《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》等一系列法律、法規(guī)的頒布和實施，奠定了我國推行監(jiān)理制度的制度基礎(chǔ)。

　　二、我國工程監(jiān)理制度的特點

　　提到監(jiān)理制度，許多人自然會聯(lián)想到FIDIC合同，誠然，我國的監(jiān)理制度建立在很大程度上借鑒了FIDIC條款的相關(guān)規(guī)定，然而由于我國的特殊國情，我國的監(jiān)理制度從監(jiān)理工程師的地位、作用等許多方面而言都與FIDIC合同體制下的咨詢工程師制度有著區(qū)別。

　　在FIDIC合同條件下，一般由業(yè)主委托咨詢工程師進(jìn)行前期的各項有關(guān)工作，待項目評估立項后再進(jìn)行設(shè)計，在設(shè)計階段進(jìn)行施工招標(biāo)文件準(zhǔn)備，隨后通過招標(biāo)選擇承包商。業(yè)主和承包商訂立工程施工合同，有關(guān)工程部位的分包和設(shè)備、材料的采購一般都由承包商與分包商和供應(yīng)商單獨訂立合同并組織實施，在項目實施階段有關(guān)管理工作均授權(quán)咨詢工程師進(jìn)行。承包商與咨詢工程師并無直接的合同關(guān)系，但普通法認(rèn)定雙方存在著一種“特殊關(guān)系”，因為承包商履約的前提是必須相信咨詢工程師所提供的信息并按其指令行事，所以得到了侵權(quán)行為法（TheLawofTort）的保護。業(yè)主、咨詢工程師和承包商形成三角形關(guān)系，常稱為“三位一體”，英文叫ThetrinityoftheEmployer，theConsultingEngineerandtheContractor.在中國，建設(shè)單位、監(jiān)理單位和承包單位也形成了類似的三角形關(guān)系，按照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的規(guī)定，“實施建設(shè)工程監(jiān)理前，監(jiān)理單位必須與建設(shè)單位簽訂書面建設(shè)工程委托監(jiān)理合同，合同中應(yīng)包括監(jiān)理單位對建設(shè)工程質(zhì)量、造價、進(jìn)度進(jìn)行全面控制和管理的條款。建設(shè)單位與承包單位之間與建設(shè)工程合同有關(guān)的聯(lián)系活動應(yīng)通過監(jiān)理單位進(jìn)行�！保�還規(guī)定“監(jiān)理單位應(yīng)公正、獨立、自主地開展監(jiān)理工作，維護建設(shè)單位和承包單位的合法權(quán)益�！�

　　單以上述而言，中國的監(jiān)理工程師似乎與FIDIC合同中的咨詢工程師區(qū)別不大，然而，無論是實施環(huán)境、權(quán)利、地位與作用二者都有不小的差別：

　　1、FIDIC合同條件中的咨詢工程師是基于個人定位的，由于英美國家在建筑市場上實行個人市場準(zhǔn)入管理，因而其條款以咨詢工程師個人為針對對象，而中國的建筑市場由于歷史與社會的沿革決定了是以企業(yè)為主體，因而其針對對象為監(jiān)理單位。前者的好處在于責(zé)任到人，易于管理，且責(zé)任明確，同時業(yè)主通過專業(yè)彌償保險（ProfessionalIndemnityInsurance）來防范由于專業(yè)失職等帶來的風(fēng)險。而后者則是企業(yè)責(zé)任仍然是基礎(chǔ)，由企業(yè)承擔(dān)包括賠償?shù)茸罨�本的民事�?zé)任，由于目前我國大多數(shù)監(jiān)理單位仍然是國有經(jīng)濟，達(dá)不到分散風(fēng)險的目的。

　　2、FIDIC合同中的咨詢工程師講求的是全過程的參與，這種參與在業(yè)主立項之前就已經(jīng)開始咨詢服務(wù)，立項后的投資、設(shè)計、招投標(biāo)、采購、施工、安裝、調(diào)試、驗收各個階段都有監(jiān)理工程師的參與；而在我國，雖然監(jiān)理制度出臺的初衷是做到“三控、二管、一協(xié)調(diào)”，但是由于體制原因，機制上不配套，監(jiān)理的“三控”即投資、進(jìn)度、質(zhì)量管理的職能被異化，實際操作中絕大多數(shù)監(jiān)理單位僅是以“質(zhì)量監(jiān)理為主”，投資控制基本上由建設(shè)單位實施，很少項目給予監(jiān)理實行“三控制”，因此長期以來，監(jiān)理的“三控、二管、一協(xié)調(diào)”未得到有效貫徹。同時由于我國多數(shù)項目委托不同的單位進(jìn)行設(shè)計和施工，設(shè)計不管施工，施工也不管設(shè)計只管照圖施工，很少項目能做到監(jiān)理的全過程參與，目前，我國絕大部分工程監(jiān)理單位從事的都是施工階段的監(jiān)理。

　　3、二者產(chǎn)生的法律體系不同。FIDIC合同脫胎于英國的ICE合同，其法律體制背景是英美的案例法系，或稱英美法系。而我國實行的是成文法系，或稱大陸法系。雖然有少數(shù)新近制定的法律如《合同法》參考了英美法系，但根本的體制還是大陸法系。英美法系對經(jīng)濟發(fā)展的推動作用比較明顯，而大陸法系則更多地從國家利益出發(fā)，不會特別注重考慮經(jīng)濟發(fā)展的方向。

　　三、推行工程總承包制度的需求

　　為了應(yīng)對加入WTO以后國際工程承包的需要，2003年3月，建設(shè)部印發(fā)了《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》，規(guī)定凡是具有勘察、設(shè)計資質(zhì)或施工總承包資質(zhì)的企業(yè)均可在企業(yè)等級許可范圍內(nèi)開展工程總承包業(yè)務(wù)。2004年11月，印發(fā)了《建設(shè)工程項目管理試行辦法》。這兩個文件的頒發(fā)，標(biāo)志著我國工程總承包和項目管理從此進(jìn)入了一個新的歷史發(fā)展階段。

　　1、市場競爭對工程總承包的需求。隨著經(jīng)濟全球化進(jìn)程的加快，國際投資商和業(yè)主對建設(shè)承包商的要求和期望越來越高。只有通過實行設(shè)計、施工一體化，把資源最佳配置地結(jié)合在工程項目上，減少了管理鏈和管理環(huán)節(jié)，集中優(yōu)秀的、專業(yè)的管理人才，采用先進(jìn)的項目管理方法，真正體現(xiàn)了風(fēng)險與效益、責(zé)任與權(quán)利、過程與結(jié)果的統(tǒng)一，從而實現(xiàn)“高品質(zhì)管理，低成本競爭”的市場占領(lǐng)品牌形象，打造和提升了企業(yè)核心競爭力。

　　2、節(jié)約資源，控制投資的需要。當(dāng)前我國提出提出了建立資源節(jié)約型社會的口號，工程總承包有利于承包商優(yōu)化設(shè)計方案，對于縮短工期、保證質(zhì)量、控制投資，節(jié)約資源發(fā)揮了重要作用。工程總承包實行設(shè)計、采購、施工一體化，不僅是一個體制問題，在其背后有著十分巨大的經(jīng)濟效益和社會價值。特別是對我們這樣一個資源并不豐富的大國來說，其意義更為重大和深遠(yuǎn)。

　　3、企業(yè)自身做大、做強的需要。強強聯(lián)手，建立企業(yè)聯(lián)盟，最大限度地整合社會資源。工程總承包更為重視的是總包協(xié)調(diào)和整合能力、掌握市場資源以及對分包單位的管理，是總承包企業(yè)核心競爭能力的體現(xiàn)。

　　四、適應(yīng)工程總承包制度需求，推進(jìn)監(jiān)理制度發(fā)展

　　為了適應(yīng)工程總承包制度的需求，更是為了監(jiān)理制度自身發(fā)展的需要，更好地服務(wù)于我國社會主義建設(shè)，我國的監(jiān)理制度應(yīng)該朝以下幾個方向發(fā)展：

　　1、推進(jìn)全過程監(jiān)理。與工程總承包的設(shè)計、采購、施工一體化一致，監(jiān)理也應(yīng)做到全過程監(jiān)理，這一點也是同F(xiàn)IDIC中的咨詢工程師的全程參與相吻合的。監(jiān)理的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)逐步擴展到為業(yè)主提供投資規(guī)劃、投資估算、價值分析，向設(shè)計單位，施工單位提供費用控制，項目實施中進(jìn)行合同管理、進(jìn)度、質(zhì)量、成本控制、付款審定、工程索賠、信息管理、組織協(xié)調(diào)、決算審核等項目的全過程。

　　2、積極推行個人市場準(zhǔn)入制度，提高監(jiān)理工程師素質(zhì)，培養(yǎng)善經(jīng)營、精管理、通商務(wù)、懂法律、會外語的復(fù)合型監(jiān)理人才。個人素質(zhì)和水平的提高方能承擔(dān)更大范圍的責(zé)任，更好地履行權(quán)利和義務(wù)。

　　3、促進(jìn)工程項目管理的發(fā)展，完善工程咨詢服務(wù)體系。促進(jìn)管理和監(jiān)理合一，逐步向整合的項目管理過渡，通過管理和監(jiān)理的整合，減少管理重疊，提高效率。項目管理的基本內(nèi)涵與工程監(jiān)理的工作職責(zé)是基本一致的，而工程監(jiān)理制則是一種符合我們國情的項目管理方式。項目管理還有著更豐富的內(nèi)容，如風(fēng)險管理、溝通管理、人力資源管理、采購管理、綜合管理等方面，這些常常體現(xiàn)了項目的外部環(huán)境，它們與監(jiān)理工作的合同管理、信息管理、協(xié)調(diào)項目團隊等職責(zé)有一定的交叉，項目管理有著更全面、豐富的知識體系，而實際上，這也是在接受業(yè)主委托的條件下，為工程監(jiān)理工作提供更豐富的工作內(nèi)容。

　　4、必須建立和健全有關(guān)法律、法規(guī)。目前我國建筑市場比較混亂，“無法可依，有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)”的現(xiàn)象極為普遍。為此我們必須貫徹國家有關(guān)的方針政策，建立和健全各類建筑市場管理的法律、法規(guī)和制度。做到門類齊全，互相配套，避免交叉重疊，遺漏空缺和互相抵觸。同時政府部門也要充分發(fā)揮和運用法律、法規(guī)的手段，培養(yǎng)和發(fā)展我國的建筑市場體系，確保建設(shè)項目從前期策劃、勘察設(shè)計、工程承發(fā)包、施工到竣工等全部活動都納入法制軌道。讓技術(shù)規(guī)范、技術(shù)法規(guī)、保險、擔(dān)保、質(zhì)量審查等管理規(guī)定和措施逐步完善，形成企業(yè)重視信譽和競爭力的培養(yǎng)的良性機制。

　　五、結(jié)論

　　因應(yīng)推行工程總承包制度的需要，借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗，我國的工程監(jiān)理制度應(yīng)朝著推進(jìn)全過程監(jiān)理，提高監(jiān)理素質(zhì)，促進(jìn)監(jiān)管統(tǒng)一，健全法制環(huán)境等方向發(fā)展。