1、涉水工程的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)特征

　　任何人類(lèi)活動(dòng)都有風(fēng)險(xiǎn)，只不過(guò)不同的活動(dòng)面臨的風(fēng)險(xiǎn)概率高低不同、風(fēng)險(xiǎn)的影響程度不同而已。工程建設(shè)過(guò)程一般面臨來(lái)自自然資源、投資融資、工程技術(shù)、外部環(huán)境等方面的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)中，有些是自然界施加給人類(lèi)的，需要有關(guān)各方共同面對(duì)，有些是建設(shè)各方、參建各方之間相互影響造成的，需要各方合理分擔(dān)。涉水工程包括水利、水電、河海工程等直接建在水中、水上或水邊，建設(shè)過(guò)程直接受到水的影響的工程。這類(lèi)工程涉及的面很廣，除水利水電、交通航運(yùn)等行業(yè)外，水廠(chǎng)、污水處理廠(chǎng)等市政工程、大型火電廠(chǎng)、核電廠(chǎng)、抽水蓄能電站等能源工程、國(guó)家原油儲(chǔ)備基地、煤炭輸出基地、大型鋼鐵企業(yè)的礦石轉(zhuǎn)運(yùn)基地等重要基礎(chǔ)設(shè)施都是涉水工程或需要配套涉水工程。和一般的建設(shè)工程相比，涉水工程具有受洪水、臺(tái)風(fēng)、地質(zhì)等不確定的自然條件影響大、拆遷征地移民等政策處理難度大、工程技術(shù)復(fù)雜、工期長(zhǎng)、投資大等特點(diǎn)，因此，面臨的風(fēng)險(xiǎn)更多、損失更大、影響更廣。

　　1.1常用的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

　　面對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，人們可以采取消極回避、積極控制、主動(dòng)承擔(dān)等對(duì)策。不同的對(duì)策承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)不同，需要付出不同的代價(jià)，獲得的效果也不同。

　�。�1）消極回避

　　回避是一種徹底規(guī)避的做法，即斷絕風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源。面對(duì)諸多潛在的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目而言，徹底回避風(fēng)險(xiǎn)往往意味著放棄建設(shè)機(jī)會(huì)。盡管回避是消極的，有時(shí)可能不失為一種明智的選擇。不過(guò)，代建制是建立在項(xiàng)目建設(shè)決策已經(jīng)明確的前提下的建設(shè)管理模式，所以消極回避不屬于本文的研究范疇。

　�。�2）積極控制

　　即對(duì)各主要風(fēng)險(xiǎn)因素，積極采取技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上合理的控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，或?qū)�風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的損失控制在最低限度。這是絕大多數(shù)建設(shè)項(xiàng)目采用的風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策，采用代建制的項(xiàng)目也不會(huì)例外。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，要解決風(fēng)險(xiǎn)由相關(guān)各方合理分擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)控制成本估算、如何降低風(fēng)險(xiǎn)控制成本等問(wèn)題。

　　（3）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　　是主動(dòng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策之一，即投資者積極面對(duì)、主動(dòng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，但通過(guò)經(jīng)濟(jì)手段將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給參建各方，如代建單位、承包單位、設(shè)計(jì)單位、供應(yīng)單位等，或通過(guò)投保的方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移后，風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)用也相應(yīng)地轉(zhuǎn)移給風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)單位。如建設(shè)臨時(shí)防護(hù)工程的費(fèi)用支付給施工單位、保險(xiǎn)費(fèi)交給保險(xiǎn)公司等。

　�。�4）風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

　　即投資者自己獨(dú)家承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。按照“誰(shuí)投資、誰(shuí)受益、誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，建設(shè)項(xiàng)目的效益是資方的效益（或通過(guò)運(yùn)營(yíng)管理單位回收），風(fēng)險(xiǎn)也是資方的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于發(fā)生頻率高、帶來(lái)?yè)p失小的風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，控制、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的代價(jià)都相對(duì)較高的情況下，資方常常主動(dòng)獨(dú)家自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　1.2涉水工程代建單位的風(fēng)險(xiǎn)

　　工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)是投資方的風(fēng)險(xiǎn)，如果投資方是政府，則政府承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；如果有民間資本、金融機(jī)構(gòu)等社會(huì)資金投入，則風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)出資比例由各方共同承擔(dān)。不論投資組成和比例如何，通常資方不會(huì)完全自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，而往往采取控制、轉(zhuǎn)移等措施�？刂�、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的成本，如修筑圍堰的費(fèi)用、保險(xiǎn)費(fèi)等，計(jì)入項(xiàng)目總投資。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移后，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任方享有支配風(fēng)險(xiǎn)控制費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)的權(quán)力。

　　代建單位作為建設(shè)項(xiàng)目的主要參建方，將是資方風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的主要目標(biāo)。根據(jù)各地出臺(tái)的“政府投資項(xiàng)目代建制暫行管理辦法（規(guī)定）”，涉水工程建設(shè)項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)將被投資方全部或部分轉(zhuǎn)移給代建方。涉水工程代建單位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)有洪水、臺(tái)風(fēng)、地質(zhì)等不確定因素帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，征地拆遷移民風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，各方協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)，資金不能及時(shí)到位等風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目不同、管理辦法不同，代建單位面臨的風(fēng)險(xiǎn)也不同。本文將分析涉水工程代建單位共同面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施，對(duì)其它風(fēng)險(xiǎn)僅作一般描述。

　　2、洪水、臺(tái)風(fēng)、地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)及防范對(duì)策

　　2.1洪水風(fēng)險(xiǎn)及防范對(duì)策

　　水文條件是年際變化很大的隨機(jī)因素，包括影響內(nèi)陸水域的陸地水文因素和河口、近海水域的海洋水文因素。涉水工程建在水中、水上或水邊，工期往往又比較長(zhǎng)，難以在一個(gè)枯水季節(jié)建成，因此，受水文因素影響比較大。水文因素的不利結(jié)果是洪水、潮水、波浪，內(nèi)陸河道的涉水工程一般采用圍堰控制洪水可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，河口、近海工程還要采用防浪設(shè)施防御海洋水文因素可能帶來(lái)的潮水、波浪風(fēng)險(xiǎn)。這種隨機(jī)因素帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)法規(guī)避的，也不可能完全控制，只能在一定限度上加以防御。各行各業(yè)都有相應(yīng)的防御標(biāo)準(zhǔn)，工程設(shè)計(jì)采取的防御措施采用的就是這些標(biāo)準(zhǔn)。如某水電工程的圍堰設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)是5年一遇，當(dāng)基坑施工期間發(fā)生不超過(guò)5年一遇標(biāo)準(zhǔn)的洪水時(shí)，圍堰將起到防御洪水、控制風(fēng)險(xiǎn)的作用。如果施工期間遇到超過(guò)5年一遇的洪水時(shí)，洪水將越過(guò)圍堰進(jìn)入基坑，淹沒(méi)圍堰內(nèi)的施工機(jī)械、臨時(shí)設(shè)施、建筑物和機(jī)械設(shè)備，工程被迫停工。等洪水過(guò)后，需要排除基坑積水、清理基坑雜物，重新購(gòu)置施工機(jī)械、建設(shè)臨時(shí)設(shè)施，直接經(jīng)濟(jì)損失巨大，并且明顯延長(zhǎng)工期。

　　遭遇超標(biāo)準(zhǔn)洪水的風(fēng)險(xiǎn)是業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)，如果要把這種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給代建單位，則應(yīng)支付相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制成本。否則巨大的風(fēng)險(xiǎn)損失是代建企業(yè)難以承受的。建議資方按照設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)委托給代建單位，將超過(guò)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的洪水界定為“不可抗力”，并在合同中明確相關(guān)索賠條款，一旦發(fā)生，則按照合同條款索賠。如果合同中不明確界定，事后將很難處理，因?yàn)榘崖愿哂?0％的洪水稱(chēng)為“不可抗力”，是很難讓人接受的。

　　2.2地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)范措施

　　地質(zhì)條件也有不確定性，因?yàn)椴徽撌强裳须A段還是初設(shè)階段，地質(zhì)勘察的密度總是有限的，總體地質(zhì)條件如何，主要依賴(lài)地質(zhì)工程師的主觀判斷，而人對(duì)自然界的認(rèn)知是有限的，難免出現(xiàn)偏差，甚至差錯(cuò)。例如，一條長(zhǎng)3000m的引水隧洞，初步設(shè)計(jì)時(shí)按照每300m一個(gè)斷面進(jìn)行鉆探勘察，根據(jù)鉆探結(jié)果判斷隧洞沿線(xiàn)地址條件比較好，無(wú)需特殊處理。設(shè)計(jì)噴錨支護(hù)兩處，總長(zhǎng)度為200m，襯砌長(zhǎng)度為1/3，即1000m，設(shè)計(jì)時(shí)按照每300m一個(gè)斷面進(jìn)行鉆探勘察，根據(jù)鉆探結(jié)果判斷隧洞沿線(xiàn)地址條件比較好，無(wú)需特殊處理。設(shè)計(jì)噴錨支護(hù)兩處，總長(zhǎng)度為200m，襯砌長(zhǎng)度為1/3，即1000m.這種勘察、設(shè)計(jì)是允許有誤差的，實(shí)際地質(zhì)條件可能比設(shè)計(jì)的還好，也可能要差一些。

　　建議業(yè)主按照Fidic的單價(jià)承包條款與代建方簽訂合同，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)自己保留。如果代建單位接受了總價(jià)委托合同，意味著也接受了風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)。對(duì)于這種風(fēng)險(xiǎn)，代建單位可以采用總價(jià)承包的方式，把隧洞施工及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給施工企業(yè)。

　　2.3臺(tái)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)和防范措施

　　臺(tái)風(fēng)是我國(guó)東南沿海地區(qū)經(jīng)常遭受的自然災(zāi)害，浙江省今年遭受4次大的臺(tái)風(fēng)襲擊，直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)百億元，在建的涉水工程也遭受了重大損失。臺(tái)風(fēng)是一種不確定因素，其防范措施也只能是有限度的。建議參照洪水風(fēng)險(xiǎn)的處置辦法，處置臺(tái)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、征地、拆遷、移民等政策處理風(fēng)險(xiǎn)

　　3.1政策處理風(fēng)險(xiǎn)分析

　　征地、拆遷、移民等政策處理是工程建設(shè)最基本的前期工作，也是一項(xiàng)政策性很強(qiáng)的工作，所以通常把這項(xiàng)工作簡(jiǎn)稱(chēng)為“政策處理”。由于政策處理工作的復(fù)雜性和艱巨性，通常需要借助于政府或執(zhí)法部門(mén)的力量才能順利完成。新的征地拆遷管理辦法出臺(tái)后，強(qiáng)調(diào)以人為本，很多項(xiàng)目因?yàn)樘幚聿缓酶鞣矫娴睦�益關(guān)系而被迫停工�？偼顿Y上百億元的項(xiàng)目，因?yàn)閹讘?hù)人家、甚至幾個(gè)人的利益（或許是不合理要求）沒(méi)有得到滿(mǎn)足，開(kāi)工日期一拖再拖。不僅影響建設(shè)工期，也嚴(yán)重影響工程的總投資。

　　在現(xiàn)有建設(shè)管理體制下，政策處理是資方（政府、也是使用單位）的責(zé)任。各地政府都有常設(shè)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)——拆遷、安置辦公室，往往屬下有拆遷公司。城鎮(zhèn)范圍內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目，資方或法人往往將拆遷工作交由拆遷辦、拆遷公司辦理，或與他們協(xié)商辦理。水利水電工程有專(zhuān)門(mén)的征地移民管理辦法（國(guó)務(wù)院頒發(fā)），廣東、湖南等省還制定了相應(yīng)的管理?xiàng)l例、設(shè)有專(zhuān)門(mén)的省級(jí)機(jī)構(gòu)。三峽、南水北調(diào)等大型水利工程專(zhuān)門(mén)制定征地移民管理?xiàng)l例，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。足見(jiàn)涉水工程征地、移民工作之艱巨。

　　一些地方政府制定的代建制暫行規(guī)定沒(méi)有明確政策處理應(yīng)該由哪一方負(fù)責(zé)，《浙江省政府投資項(xiàng)目實(shí)施代建制暫行規(guī)定》第十二條、第（一）款規(guī)定，征地、拆遷是代建單位的義務(wù)，在網(wǎng)絡(luò)上能夠檢索到的暫行規(guī)定中，只有鄭州市的規(guī)定明確征地拆遷由使用單位負(fù)責(zé)，征地拆遷費(fèi)用由地方財(cái)政部門(mén)直接撥付給使用單位。代建單位是從事技術(shù)、管理服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，法律上不具備強(qiáng)制執(zhí)行力，對(duì)被征地、拆遷的居民缺乏影響力、威懾力。另一方面，由于代建單位不是出資人，被征地、拆遷的居民往往會(huì)要價(jià)較高（不是你自己的錢(qián)，為什么不多給我一點(diǎn)兒呢？），難以協(xié)商。

　　3.2政策處理風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

　　承擔(dān)征地拆遷移民風(fēng)險(xiǎn)，是代建單位力所不能及的，需要以資方為主的建設(shè)各方客觀地面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，并合理處置。

　�。�1）資方自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　即出資政府自行組織征地、拆遷，完成后凈地交給代建單位，開(kāi)展代建工作。對(duì)于涉水工程建設(shè)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，最明智的處理辦法是采用兩段式代建，初設(shè)批復(fù)前為第一階段，初設(shè)批復(fù)后為第二階段。征地拆遷移民工作由資方自行組織完成�！罢�策處理”由“政策制定者”――政府來(lái)處理是最合適的。

　�。�2）轉(zhuǎn)移給項(xiàng)目所在地政府

　　如果出資人、使用人都不是項(xiàng)目所在地的政府，資方（往往是上級(jí)政府）可以委托項(xiàng)目所在地政府處理。盡管是上級(jí)政府對(duì)下級(jí)政府的委托，但不是當(dāng)?shù)卣�府份�?nèi)的工作，所以不能以行政指令的方式下達(dá)任務(wù)，而需要按照市場(chǎng)規(guī)則委托下級(jí)政府組織處理，并支付相應(yīng)的費(fèi)用。即資方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，支付風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用。

　　（3）轉(zhuǎn)移給代建單位

　　委托代建單位承擔(dān)，如浙江省的暫行規(guī)定。在這種情況下，如果政策處理的工期和費(fèi)用都按照傳統(tǒng)的方法進(jìn)行設(shè)計(jì)、計(jì)算，則代建單位往往難以按計(jì)劃完成任務(wù)。如果超支、超期，代建單位也很難實(shí)質(zhì)性地承擔(dān)起責(zé)任，如設(shè)計(jì)總投資120億元的浙能樂(lè)清電廠(chǎng)，因政策處理受阻，延期開(kāi)工，如果實(shí)行代建制，工期延長(zhǎng)的責(zé)任如何量化，直接損失也沒(méi)有哪家代建單位能夠承受。另一方面，按照高風(fēng)險(xiǎn)、高受益的市場(chǎng)規(guī)則，代建單位因?yàn)闆](méi)有獲得風(fēng)險(xiǎn)受益的權(quán)利，從理論上講也不應(yīng)該承擔(dān)這么高的風(fēng)險(xiǎn)。如果費(fèi)用、工期放得較寬，則資方的風(fēng)險(xiǎn)管理成本過(guò)高，難以接受。為此，本人認(rèn)為涉水工程的征地拆遷移民工作不宜交由代建單位承擔(dān)。如果一定要這樣做也是可以的，建議將該項(xiàng)工作的費(fèi)用、工期設(shè)為暫定值，參照Fidic條款，明確超支、超期的責(zé)任及索賠條款，處理成本往往會(huì)增加。

　　4、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

　　對(duì)代建單位而言，多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)都將轉(zhuǎn)化為財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，一旦財(cái)務(wù)上承擔(dān)不了風(fēng)險(xiǎn)損失，將面臨更嚴(yán)重的制裁或懲罰。此處所述財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指財(cái)務(wù)上面臨的直接風(fēng)險(xiǎn)，不包括其他風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。受政府委托的代建企業(yè)，沒(méi)有可以獨(dú)立采用的防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的措施，而只能通過(guò)政策、合同的保障和約束，避免出現(xiàn)不必要的矛盾和風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.1履約擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)

　　（1）履約擔(dān)保金的比例過(guò)高，代建單位難以承受

　　代建單位多數(shù)是咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資金一般在200萬(wàn)元～500萬(wàn)元，政策要求的最高額是800萬(wàn)元。要求這樣的單位出具工程總投資5％～30％的擔(dān)保金（只有武漢市規(guī)定5％～10％，其它規(guī)定10％～30％），顯然是困難的，涉水工程規(guī)模大，其代建單位尤為困難。以項(xiàng)目總投資3億元、工期兩年的水利工程為例，需要履約擔(dān)保金1500萬(wàn)元～9000萬(wàn)元，代建費(fèi)的上限僅為810萬(wàn)元。就算代建單位能出具這么一筆擔(dān)保金，兩年之內(nèi)就沒(méi)有能力再承接其它項(xiàng)目了。這樣的人均產(chǎn)值、單位效益，恐怕只能錄用民工兄弟了。

　�。�2）擔(dān)保內(nèi)容與合同標(biāo)的物不相符

　　代建合同的標(biāo)的物是工程項(xiàng)目的代建服務(wù)和相應(yīng)的代建費(fèi)，而不是工程建設(shè)及投資。需要擔(dān)保的是代建單位的履約能力，即代建服務(wù)能力，而不是工程建設(shè)能力和對(duì)建設(shè)資金安全的保障能力。多數(shù)地方政府制定的暫行規(guī)定明確建設(shè)資金不直接進(jìn)入代建單位的帳戶(hù)（鄭州市的規(guī)定除外），要求那么高的履約擔(dān)保金是沒(méi)有必要的、不公平的、也是不可行的。

　　傳統(tǒng)管理體制下，指揮部、籌建處可以擴(kuò)大規(guī)模、追加投資、延長(zhǎng)工期，工程質(zhì)量也沒(méi)有保障。造成這種局面的原因是多方面的，不僅是建設(shè)管理體制、建設(shè)管理者責(zé)任心、技術(shù)水平、管理水平的問(wèn)題，可能還有配套政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等其它原因。推行代建制后，政府把所有的風(fēng)險(xiǎn)完全轉(zhuǎn)嫁給代建單位，把代建制、代建企業(yè)看作靈丹妙藥，指望徹底解決建設(shè)過(guò)程中的所有問(wèn)題，恐怕是不現(xiàn)實(shí)的。

　　建議本著公平、公正原則，并參照國(guó)際慣例和Fidic條款，將擔(dān)保責(zé)任與合同標(biāo)的物統(tǒng)一起來(lái)，履約擔(dān)保金調(diào)整為代建費(fèi)的10％。

　　4.2收費(fèi)低，風(fēng)險(xiǎn)與利潤(rùn)不對(duì)稱(chēng)

　　多數(shù)規(guī)定明確代建服務(wù)費(fèi)從建設(shè)管理費(fèi)中支出，一些地方的“管理辦法”規(guī)定取建設(shè)管理費(fèi)的70％～90％�，F(xiàn)有建設(shè)管理模式下，建設(shè)管理機(jī)構(gòu)如指揮部、籌建處的人員多數(shù)是臨時(shí)抽調(diào)的，編制、崗位都在原單位，指揮部承擔(dān)的是部分成本。而代建單位除了承擔(dān)員工的工資、福利外，還要為員工支付四金，考慮員工的發(fā)展、企業(yè)的凝聚力等等，承擔(dān)的是完全成本。有些地方的暫行規(guī)定明確規(guī)定“代建單位不得承擔(dān)代建項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理任務(wù)”，代建單位收取的只是正常服務(wù)費(fèi)，而承擔(dān)的任務(wù)卻有很高的風(fēng)險(xiǎn)，所獲得的利益與所承擔(dān)的責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)不對(duì)稱(chēng)。建議允許并鼓勵(lì)有資質(zhì)、有能力的代建企業(yè)在法律、政策許可的范圍內(nèi)，提供可研、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等技術(shù)、管理服務(wù)，擴(kuò)大代建企業(yè)的生存、發(fā)展空間，資方按照標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和合同要求進(jìn)行監(jiān)管、驗(yàn)收。

　　4.3處罰與獎(jiǎng)勵(lì)不對(duì)稱(chēng)

　　獎(jiǎng)懲及風(fēng)險(xiǎn)分析適用于全過(guò)程代建，如采用分階段的代建制，則適用于第二階段，不適用于第一階段的代建。

　�。�1）獎(jiǎng)懲不對(duì)稱(chēng)

　　節(jié)余獎(jiǎng)勵(lì)的比例一般在10％～30％不等，鄭州市規(guī)定為50％，有些規(guī)定設(shè)置了上限，如浙江省規(guī)定上限為200萬(wàn)元。超支、超期的處罰比例50％～100％不等，沒(méi)有設(shè)定上限。獎(jiǎng)懲明顯不對(duì)稱(chēng)。

　�。�2）懲罰力度大，難以操作

　　根據(jù)浙江省的暫行規(guī)定，超支在總投資10％之內(nèi)的，不得提出調(diào)整的要求，超支部分由代建單位承擔(dān)，相當(dāng)于處罰100％，沒(méi)有上限。事實(shí)上，如果各方面都共同努力，各因素都考慮周到，并且沒(méi)有不可抗力發(fā)生，一般不會(huì)超支10％以上。但畢竟不確定因素很多，超支3％以?xún)?nèi)是很可能發(fā)生的。超支往往是非人為因素，包括子讓因素、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境因素綜合作用的結(jié)果，一般不是代建企業(yè)單方面造成的。責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)由代建企業(yè)獨(dú)家承擔(dān)，是不合適的。仍以3億元總投資為例，超支3%為900萬(wàn)元，這是不允許要求調(diào)整的，對(duì)于政府可能是小數(shù)目，但對(duì)于代建單位來(lái)說(shuō)，超出了注冊(cè)資本、超出了該項(xiàng)目代建費(fèi)，可能是無(wú)法承擔(dān)的重?fù)?dān)。

　　建議超支部分要進(jìn)行評(píng)估分析，非人力因素造成的投資予以追加。人為因素造成的超支分清責(zé)任，合理分擔(dān)。應(yīng)該由代建單位承擔(dān)的予以處罰，罰金以代建費(fèi)為上限。

　　（3）獎(jiǎng)勵(lì)政策與現(xiàn)行政策相悖

　　根據(jù)財(cái)政部《基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理若干規(guī)定》（財(cái)基字[1998]4號(hào)）文件精神，非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目實(shí)行投資包干責(zé)任制的，其包干節(jié)余按投資來(lái)源比例分別用于歸還貸款和進(jìn)行分配。其中，國(guó)家財(cái)政性投資形成的節(jié)余，30％上交同級(jí)財(cái)政部門(mén)，20％上交主管部門(mén)用于基本建設(shè)投資管理方面的支出，50％用于項(xiàng)目管理公司的分成收入。只有鄭州市的獎(jiǎng)勵(lì)比例與之相符，其它規(guī)定都明顯與該政策相悖。

　　建議在項(xiàng)目后評(píng)估中對(duì)投資節(jié)余進(jìn)行分析評(píng)估，由于代建單位管理、服務(wù)而節(jié)約的投資、縮短的工期，資方給予獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)金的分配方案與財(cái)政部文件精神相一致。

　　5、其它風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

　　5.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　涉水工程一般規(guī)模大、工期長(zhǎng)。在漫長(zhǎng)的建設(shè)工期中，市場(chǎng)供求關(guān)系千變?nèi)f化，如我國(guó)近幾年來(lái)的鋼材價(jià)格、水泥價(jià)格、煤炭?jī)r(jià)格等。在各地制定的暫行規(guī)定中，只有少數(shù)地方政府規(guī)定允許調(diào)價(jià)，并且僅限于國(guó)家統(tǒng)一調(diào)價(jià)，如海南省。建議代建合同包括調(diào)價(jià)條款，降價(jià)節(jié)余歸資方，漲價(jià)超支也由資方承擔(dān)。如果簽訂固定價(jià)格合同，代建單位應(yīng)及時(shí)與主要設(shè)備、材料供應(yīng)廠(chǎng)商簽訂供應(yīng)協(xié)議或合同，轉(zhuǎn)嫁市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　5.2各方協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)

　　工程建設(shè)過(guò)程涉及方方面面，盡管有法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、合同約束著各有關(guān)部門(mén)、單位、個(gè)人，但實(shí)施過(guò)程中，代建單位難免要到處協(xié)調(diào)、求人，難度相當(dāng)大。這是代建企業(yè)的工作和必須承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。為了做好代建工作，代建企業(yè)應(yīng)注意培養(yǎng)、引進(jìn)既懂技術(shù)、經(jīng)濟(jì)，又懂管理、法律的復(fù)合型人才。另一方面，代建費(fèi)用也不宜過(guò)低，否則代建單位留不住高層次的復(fù)合型人才，代建制難免走向監(jiān)理制的老路。

　　5.3投資融資風(fēng)險(xiǎn)

　　盡管改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的社會(huì)政策環(huán)境一直在改善，但至今仍存在著監(jiān)管不力、政策多變的弊端。投資能否及時(shí)到位不僅取決于出資方政府，很大程度上取決于國(guó)家宏觀政策，包括產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)政政策、金融政策。多數(shù)地方政府規(guī)定，重大政策變化引起的超支、超期可以調(diào)整，但對(duì)代建單位遭受的損失，如資金積壓、人員閑置等，沒(méi)有相應(yīng)的補(bǔ)償規(guī)定。建議在合同中，明確資方力爭(zhēng)建設(shè)資金及時(shí)到位，如果不能及時(shí)到位，責(zé)任由資方承擔(dān)；并對(duì)代建單位由此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失給予補(bǔ)償。

　　6、結(jié)語(yǔ)

　　代建制是對(duì)我國(guó)傳統(tǒng)政府投資管理模式和建設(shè)管理模式的改革，它的推行將有利于解決“投資無(wú)底洞、工期馬拉松、質(zhì)量無(wú)保障”和工程建設(shè)“有一次教訓(xùn)、無(wú)二次經(jīng)驗(yàn)”的問(wèn)題；有利于對(duì)政府投資的有效控制和監(jiān)管、減少政府臨時(shí)機(jī)構(gòu)及臨時(shí)人員、提高政府效能，有利于遏制腐敗，從制度上保障干部的安全；將建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)財(cái)富，提高建設(shè)市場(chǎng)的總體管理水平，是建設(shè)管理市場(chǎng)的一項(xiàng)重要改革舉措。

　　代建制的推行，需要一系列配套政策的保障，而任何一項(xiàng)政策的貫徹執(zhí)行，都需要相關(guān)各方的積極相應(yīng)和參與。這就需要制定的政策科學(xué)合理、公平公正，使利益相關(guān)各方機(jī)會(huì)均等、責(zé)權(quán)利均衡、風(fēng)險(xiǎn)與受益對(duì)稱(chēng)、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰對(duì)稱(chēng)，各方在參與過(guò)程中，承擔(dān)義務(wù)、責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，獲得相應(yīng)的效益。一項(xiàng)成功的政策不僅應(yīng)具有權(quán)威性、可操作性，而且還需要具備可持續(xù)性。

　　代建制將使政府部門(mén)從項(xiàng)目建設(shè)的微觀管理中解脫脫出來(lái)，主要精力投向宏觀控制、戰(zhàn)略決策、監(jiān)督管理等方面。當(dāng)項(xiàng)目采用代建制時(shí)，項(xiàng)目后評(píng)估顯得尤為重要，一些獎(jiǎng)懲結(jié)論都要等出資方政府委托獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢(xún)?cè)u(píng)估后（后評(píng)估）才能最終明確，并付諸實(shí)施。

　　代建制的成功推行，需要代建企業(yè)不斷產(chǎn)生、發(fā)展、壯大，形成充分的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。代建企業(yè)是中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，缺乏傳統(tǒng)建設(shè)單位所具有的投資追加權(quán)、決策權(quán)和強(qiáng)制力，在代建過(guò)程中將面臨許多風(fēng)險(xiǎn)，其生存和發(fā)展不僅需要自身努力，更需要政策保障。本文所述的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，多數(shù)不是涉水代建企業(yè)單方面能夠?qū)嵤┑模�需要政府協(xié)調(diào)各方關(guān)系、兼顧各方利益，需要法律、制度、政策的保障。