引言

　　建設(shè)項(xiàng)目是在不同合同體系和項(xiàng)目管理模式的約束下進(jìn)行，選擇不同的合同體系和項(xiàng)目管理模式對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施具有至關(guān)重要的作用。對(duì)于一般的建設(shè)工程，合同體系從根本上可以劃分為三類：設(shè)計(jì)—招標(biāo)—建造（D－B－B）、設(shè)計(jì)—施工總承包（D－B）、建設(shè)管理（CM）［1］。其中，總承包的模式近年來(lái)在世界范圍內(nèi)得到廣泛應(yīng)用。工程總承包企業(yè)可依法將所承包工程中的部分工作發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的分包企業(yè)；分包企業(yè)按照分包合同的約定對(duì)總承包企業(yè)負(fù)責(zé)。工程總承包主要有如下兩種方式：設(shè)計(jì) —施工總承包（D－B）、設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）/交鑰匙總承包。本文主要針對(duì)D－B模式的總承包建設(shè)項(xiàng)目展開(kāi)討論。

　　實(shí)行項(xiàng)目總承包具有很多優(yōu)點(diǎn)。對(duì)于業(yè)主來(lái)說(shuō)，由于其將工程的設(shè)計(jì)、施工全部承包給一家承包商，從而減少了管理和協(xié)調(diào)的工作，并有利于工程的進(jìn)度和質(zhì)量控制，有效降低工程造價(jià)。國(guó)外經(jīng)驗(yàn)證明，采用項(xiàng)目總承包的模式可以降低造價(jià)10%左右［2］。對(duì)于承包商來(lái)說(shuō)，由于可以從設(shè)計(jì)開(kāi)始，從項(xiàng)目的整個(gè)建設(shè)周期的角度來(lái)更合理的分配資源，將其豐富的建材采購(gòu)、結(jié)構(gòu)形式、產(chǎn)品市場(chǎng)知識(shí)運(yùn)用于管理過(guò)程中，更好地發(fā)揮管理優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)更好的經(jīng)濟(jì)效益。

　　1、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理

　　風(fēng)險(xiǎn)指干擾目標(biāo)實(shí)現(xiàn)并可能帶來(lái)?yè)p失的不確定性。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指工程項(xiàng)目在設(shè)計(jì)、施工、竣工驗(yàn)收等各個(gè)階段可能遭受的風(fēng)險(xiǎn)。由于工程項(xiàng)目具有規(guī)模大、周期長(zhǎng)、單件性和復(fù)雜性等特點(diǎn)，在實(shí)施工程中存在更多的不確定性，因而比一般商品具有更大的風(fēng)險(xiǎn)。同其他項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一樣，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也具有客觀性、必然性、可變性、相對(duì)性、階段性等特性。

　　風(fēng)險(xiǎn)管理指人們對(duì)潛在的意外損失進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、預(yù)防和控制的系統(tǒng)過(guò)程，表1為不同合同類型的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)[3].從表1中可以看出，總承包（EPC和D－B）模式下承包商所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)顯然大于施工總承包或分項(xiàng)直接發(fā)包的風(fēng)險(xiǎn)。因而總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理尤為重要。  工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于項(xiàng)目管理和合同管理的整個(gè)過(guò)程，并且根據(jù)環(huán)境和條件的變化進(jìn)行動(dòng)態(tài)的調(diào)整。風(fēng)險(xiǎn)管理程序見(jiàn)圖1.

　　2 、項(xiàng)目總承包（D－B）模式的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

　　在項(xiàng)目總承包的模式下，業(yè)主不僅賦予承包商建造工程的責(zé)任，還要求承包商負(fù)起設(shè)計(jì)的責(zé)任。表面上看，業(yè)主幾乎將所有的風(fēng)險(xiǎn)都轉(zhuǎn)移到承包商的頭上。但實(shí)際上，如果不能在項(xiàng)目的實(shí)施中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行認(rèn)真的識(shí)別和有效的管理，這種模式會(huì)給雙方帶來(lái)嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)。

　　對(duì)于業(yè)主而言，將大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商的同時(shí)，也失去了對(duì)項(xiàng)目相應(yīng)的控制權(quán)。業(yè)主應(yīng)該明白轉(zhuǎn)嫁大部分的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)帶來(lái)兩個(gè)潛在的后果：要么承包商已經(jīng)將風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的損失考慮到報(bào)價(jià)中去了；要么承包商將面臨財(cái)務(wù)危機(jī)，無(wú)法完成項(xiàng)目。又因?yàn)槌邪�商單一，所以，如果承包商不合作或能力不足，業(yè)主面臨的風(fēng)險(xiǎn)反而更大。這是在總承包項(xiàng)目中業(yè)主必須面臨的決策風(fēng)險(xiǎn)和組織風(fēng)險(xiǎn)。

　　對(duì)于承包商而言，他不僅要承擔(dān)建造過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)而且要承擔(dān)設(shè)計(jì)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)現(xiàn)階段的承包商，一方面，往往只在設(shè)計(jì)和建造中具有優(yōu)勢(shì)，如果不能很好的協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)和建造過(guò)程，其風(fēng)險(xiǎn)反而會(huì)大于作為專業(yè)承包商的風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，又存在管理能力不足的普遍問(wèn)題，如果難以有效地對(duì)分包商進(jìn)行控制和管理，則會(huì)面臨較大的組織風(fēng)險(xiǎn)�？梢�(jiàn)，風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于業(yè)主和承包商都具有重要作用。

　　風(fēng)險(xiǎn)管理的首要工作是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法很多，可以參照以往經(jīng)驗(yàn)和資料進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素的統(tǒng)計(jì)，也可以采取專家訪談等方法。表2 描述了總承包項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)因素及其類型和影響后果。

　　對(duì)于總承包的建設(shè)項(xiàng)目，選擇不同支付方式對(duì)業(yè)主和承包商風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)也有著明顯的不同，見(jiàn)表 3[5].

　　3、風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

　　對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分類后，需要評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和可能帶來(lái)的損失。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的估計(jì)方法很多，可以利用已有的數(shù)據(jù)資料構(gòu)造概率模型，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析；可以請(qǐng)專家依據(jù)經(jīng)驗(yàn)評(píng)估；可以研究概率發(fā)生的周期規(guī)律，設(shè)置先行指標(biāo)進(jìn)行推斷。目前國(guó)際上比較常用 的 方 法 是 蒙 特 卡 羅 （ MonteCarlo）模擬法。應(yīng)用這種方法對(duì)土耳其的一個(gè)總承包項(xiàng)目進(jìn)行了進(jìn)度和成本的風(fēng)險(xiǎn)分析，實(shí)證了這種方法的有效性。

　　風(fēng)險(xiǎn)大小的排序和相互作用后的綜合影響判斷常用的方法有： PERT法、層次分析法（AHP）、綜合評(píng)價(jià)法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等。

　　4、風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制

　　風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制涉及到這樣幾個(gè)問(wèn)題：風(fēng)險(xiǎn)怎樣在業(yè)主和承包商中間進(jìn)行合理的分配；怎樣盡可能的降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和減小可能帶來(lái)的損失；有那些風(fēng)險(xiǎn)防范和控制手段等。

　　4.1風(fēng)險(xiǎn)分配的方法

　　M. Osama Jannadia、Sadi Assaf、A. A. Bubshait、Allam Naji[6]曾就“項(xiàng)目參與方對(duì)合同解決爭(zhēng)端的態(tài)度和觀點(diǎn)”向11位業(yè)主、59位承包商和 23咨詢機(jī)構(gòu)做過(guò)調(diào)查。調(diào)查顯示大多數(shù)人肯定了5 種解決爭(zhēng)端的合同管理方法：公平的分配合同風(fēng)險(xiǎn)、起草爭(zhēng)議解決條款、組建專門機(jī)構(gòu)、中立的仲裁機(jī)構(gòu)的支持和招投標(biāo)仲裁機(jī)構(gòu)的支持。公平的分配合同風(fēng)險(xiǎn)位于首位，也說(shuō)明了項(xiàng)目的參與各方對(duì)這個(gè)問(wèn)題的關(guān)注程度。實(shí)際上，每一個(gè)合同都有風(fēng)險(xiǎn)分配的問(wèn)題，但并不是所有的合同風(fēng)險(xiǎn)平均的分配，風(fēng)險(xiǎn)的分配與權(quán)利的分配是相關(guān)聯(lián)的。如果業(yè)主樂(lè)意和承包商之間有一個(gè)清楚的風(fēng)險(xiǎn)分配，這樣的分配既有利于減小合同風(fēng)險(xiǎn)又可以提高企業(yè)業(yè)績(jī)。合理的風(fēng)險(xiǎn)分配對(duì)降低一些特殊工程的交易成本來(lái)說(shuō)也很有效。然而調(diào)查顯示，74%左右的合同由業(yè)主起草。業(yè)主為了盡可能多地避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的目的，必然會(huì)分配盡可能多的風(fēng)險(xiǎn)給承包商。

　　4.2風(fēng)險(xiǎn)分配的原則

　　設(shè)計(jì)—施工總承包風(fēng)險(xiǎn)分配應(yīng)遵循以下原則：

　�。�1）責(zé)、權(quán)、利的平衡。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)和收益并存。承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方，應(yīng)可以得到風(fēng)險(xiǎn)不發(fā)生帶來(lái)的收益。如在總承包合同中因?yàn)槌邪�商必須要承�?dān)對(duì)分包商的組織風(fēng)險(xiǎn)，則如果承包商管理能力較強(qiáng)，組織工作較好，則它應(yīng)得到較高管理費(fèi)的收益。

　�。�2）風(fēng)險(xiǎn)分配給容易控制的一方。從項(xiàng)目全壽命周期的角度來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)分配給容易控制的一方，一方面，控制方可以通過(guò)有效控制風(fēng)險(xiǎn)得到相應(yīng)收益，另一方面，可以降低項(xiàng)目的全壽命周期費(fèi)用，是比較合理的。

　�。�3）對(duì)于難以預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)。對(duì)于總承包項(xiàng)目，承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相比其他合同體系是最大的。如果還要承擔(dān)難以預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)迫使其大幅度的提高造價(jià)，而且會(huì)打擊其工作積極性

　�。�4）應(yīng)符合工程慣例。一方面，慣例是大家公認(rèn)的處理方法，較公平合理。另一方面，大家對(duì)慣例比較熟悉，產(chǎn)生分歧可以較快解決。

　　4.3風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式

　　在西方發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險(xiǎn)管理的采用最多的措施。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式各種各樣主要有：工程保險(xiǎn)、工程擔(dān)保、聯(lián)合投標(biāo)、工程分包。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方，但并不能完全消除風(fēng)險(xiǎn)。而且將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給他人，也并不意味著他人一定會(huì)因此受到損失。在某些條件下，反而可以實(shí)現(xiàn)雙贏或多贏。

　　5 、減少設(shè)計(jì)— 施工總承包風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)想和建議

　　5.1業(yè)主和承包商相互信任，實(shí)現(xiàn)雙贏或多贏

　　無(wú)論是風(fēng)險(xiǎn)的分配還是糾紛的解決，相互信任都是重要基礎(chǔ)。國(guó)外一項(xiàng)研究表明：信任程度的高低直接決定了索賠條款的使用，而索賠條款的使用是增加工程成本的一個(gè)重要方面。表4 為在低信任和高信任的關(guān)系下索賠條款的風(fēng)險(xiǎn)使用的調(diào)研表（5分制）[7].

　　5.2建立理想狀態(tài)下風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

　　項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性和必然性的特點(diǎn)，對(duì)于某些風(fēng)險(xiǎn)，如地震、臺(tái)風(fēng)等風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的。但在這些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)所附帶的人為風(fēng)險(xiǎn)，卻是可以避免的。比如，在自然風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，承包商消極的進(jìn)行搶救，都會(huì)給項(xiàng)目帶來(lái)較大的損失。筆者認(rèn)為，主要原因是由于對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失難以有效評(píng)估，哪些是必然風(fēng)險(xiǎn)，哪些是人為風(fēng)險(xiǎn)難以分清。如果能找到一個(gè)理想的狀態(tài)，在這個(gè)狀態(tài)下業(yè)主和承包商是相互信任的，目標(biāo)是統(tǒng)一的，兩者的共同的愿望都是盡量的降低風(fēng)險(xiǎn)，則可以計(jì)算出項(xiàng)目的最低風(fēng)險(xiǎn)。在最低風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，分析造成風(fēng)險(xiǎn)增加的因素，并且對(duì)這些因素形成的責(zé)任明確化，則可以清晰的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分配，最低限度的減少了人為風(fēng)險(xiǎn)。

　　5.3完善總承包的配套政策和法規(guī)體系

　　我國(guó)對(duì)推行工程項(xiàng)目總承包還處于探索階段，相關(guān)的配套政策和法規(guī)系統(tǒng)尚未建立和完善。這實(shí)際上也給業(yè)主和承包商帶來(lái)了很多潛在的風(fēng)險(xiǎn)。比如，糾紛不能得到有效解決、合同文件不完整等，都會(huì)給項(xiàng)目實(shí)施帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

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　　出自: 張二偉，李啟明;建筑管理現(xiàn)代化