中華民國九十五年一月二十六日財團法人中華民國證券柜臺買賣中心證柜交字第0950001324號公告修正發(fā)布第2點條文；并自九十五年二月二十日起實施

　　中華民國九十五年一月十三日行政院金融監(jiān)督管理委員會金管證二字第0940160650號函準(zhǔn)予備查

　　貳、違約申報作業(yè)一、計算機傳輸：

　　客戶參加本中心等價成交系統(tǒng)或固定收益證券交易系統(tǒng)未如期履行給付結(jié)算義務(wù)者，即為違約，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)依左列規(guī)定向本中心申報，并副知客戶。

　�。ㄒ唬┳C券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)確認(rèn)委托人發(fā)生違約情事時，應(yīng)即行將違約信息依本中心指定之計算機輸入畫面所列事項逐一輸入，透過本中心等價成交系統(tǒng)受托買賣者，至遲不得逾違約當(dāng)日下午六時；透過本中心固定收益證券交易系統(tǒng)受托買賣者，至遲不得逾違約當(dāng)日上午十時。

　�。ǘ�）客戶為境外華僑及外國人者，證券經(jīng)紀(jì)商申報其遲延給付結(jié)算且未如期履行給付結(jié)算義務(wù)時，前目規(guī)定之輸入時間，至遲不得逾成交日后第三營業(yè)日下午六時。

　�。ㄈ�）客戶以劃撥方式支付買進價款辦理給付結(jié)算，屆期應(yīng)付價金不足者，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)比照前目規(guī)定輸入違約信息。但于星期一至星期五因銀行作業(yè)致逾下午六時始行知悉應(yīng)付價金不足者，亦應(yīng)即行輸入，至遲不得逾下午八時，并于次日檢具銀行證明文件函報本中心憑核。

　�。ㄋ模┮蚺及l(fā)事故致計算機傳輸線路無法傳輸時，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)即以電話通知本中心，并將應(yīng)行輸入信息作成書面加蓋公司及負(fù)責(zé)人印章后以電話傳真方式送達(dá)本中心，嗣由本中心據(jù)其內(nèi)容補行輸入。

　　二、違約函報：

　　證券經(jīng)紀(jì)商同一申報日同一客戶違約金額總計達(dá)新臺幣一千萬元（包含新臺幣違約金額及外幣違約金額按即期匯率換算為新臺幣之金額）以上者，除依前項規(guī)定辦理外，另有業(yè)務(wù)規(guī)則第八十七條第三項規(guī)定之違約情事，均應(yīng)依左列規(guī)定函報本中心備查。

　�。ㄒ唬┖瘓髢�(nèi)容：

　　1.客戶姓名。

　　2.帳號。

　　3.身分證統(tǒng)一編號或營利事業(yè)統(tǒng)一編號。

　　4.住址。

　　5.違約事項。

　　（二）檢具左列文件影本：

　　1.國民身分證或登記證照（正、反面）。

　　2.開戶契約（正、反面）。

　　3.委托書。

　　4.買賣報告書。

　　三、證券經(jīng)紀(jì)商受托以綜合帳戶買賣有價證券，委托人不履行給付結(jié)算義務(wù)而發(fā)生違約時，證券經(jīng)紀(jì)商申報違約應(yīng)以委托人買賣帳戶為之。

　　臺灣當(dāng)局