1992年，英國(guó)土木工程師學(xué)會(huì)首次發(fā)表《設(shè)計(jì)與施工合同條件》，在道路、橋梁、房建主體工程等傳統(tǒng)的土建工程上應(yīng)用，2001年修訂出版第2版，取得更加廣泛的應(yīng)用。

一、合同特點(diǎn)

設(shè)計(jì)與施工合同條件與“業(yè)主-設(shè)計(jì)-監(jiān)理-施工”和“計(jì)量支付”的傳統(tǒng)合同條件，在內(nèi)容上有重大的原則區(qū)別，其主要特點(diǎn)包括：

（一）業(yè)主負(fù)責(zé)制訂項(xiàng)目的設(shè)計(jì)要求和施工規(guī)范、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、總體工程進(jìn)度和階段進(jìn)度目標(biāo)，在合同文件中專門(mén)有《業(yè)主要求》一章，明確規(guī)定這些具體的技術(shù)和管理要求。業(yè)主根據(jù)《業(yè)主要求》評(píng)審?fù)稑?biāo)文件、驗(yàn)收階段性工程、分期撥付合同款項(xiàng)和組織竣工驗(yàn)收全部工程。

（二）承包商一般是由施工承包公司與設(shè)計(jì)單位共同組成的聯(lián)合體，根據(jù)《業(yè)主要求》的規(guī)定負(fù)責(zé)工程的設(shè)計(jì)和施工，對(duì)所有設(shè)計(jì)和施工成果承擔(dān)責(zé)任。施工圖設(shè)計(jì)預(yù)算由承包商在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)編制，經(jīng)過(guò)業(yè)主審查批準(zhǔn)作為合同總價(jià)中標(biāo)，采用“合同總價(jià)包干、按進(jìn)度付款”的總價(jià)支付方式。一般不采用傳統(tǒng)的“單價(jià)合同、計(jì)量支付”，以避免承包商在設(shè)計(jì)時(shí)選用利潤(rùn)率最大化的單價(jià)結(jié)構(gòu)和設(shè)計(jì)方案。

（三）在合同執(zhí)行過(guò)程中，業(yè)主委任一名“業(yè)主代表”，全過(guò)程監(jiān)督合同執(zhí)行以及設(shè)計(jì)和施工。“業(yè)主代表”可以是業(yè)主內(nèi)部派出的一個(gè)管理班子，也可以委托管理顧問(wèn)公司提供專業(yè)服務(wù)。通常在編制招標(biāo)文件之前任命“業(yè)主代表”，參與起草編制《業(yè)主要求》，參加設(shè)計(jì)審查和合同談判，為合同的執(zhí)行做好銜接和準(zhǔn)備。

（四）“業(yè)主代表”的職能與傳統(tǒng)合同中的監(jiān)理工程師不同，首先是減少了工程計(jì)量的環(huán)節(jié)，但增加了編制《業(yè)主要求》、編制招標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)及合同談判、監(jiān)督設(shè)計(jì)工作進(jìn)程、審查和優(yōu)化設(shè)計(jì)文件等職責(zé)，強(qiáng)化了工程質(zhì)量抽查、控制工程形象進(jìn)度等職責(zé)。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工的旁站監(jiān)理、技術(shù)指導(dǎo)、工程變更和事故處理等日常監(jiān)理工作，通常由承包商聯(lián)合體中的設(shè)計(jì)單位承擔(dān)。

二、應(yīng)用范圍

設(shè)計(jì)與施工合同條件的概念逐步廣泛應(yīng)用在道路、橋梁、房建等相對(duì)傳統(tǒng)的土建工程項(xiàng)目上。該合同條件對(duì)于具備以下條件的項(xiàng)目有很好的適應(yīng)性，效果很好：

——業(yè)主比較重視工程成果的實(shí)現(xiàn)和使用，但不特別關(guān)心或不準(zhǔn)備參與工程實(shí)施的具體過(guò)程；

——設(shè)計(jì)和施工方案單一而明確，多方案比選的空間有限，技術(shù)條件成熟，工程難度不大；

——項(xiàng)目盡早竣工投產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)或社會(huì)效益很突出，時(shí)效性強(qiáng)，工期要求緊；

——對(duì)工程成本和資金限額的控制特別嚴(yán)格，合同總價(jià)之外不可能安排額外投入，適合總價(jià)包干；

——業(yè)主有能力制訂或?qū)彾��?xiàng)目的技術(shù)要求和規(guī)范，提出工程成果和工程進(jìn)度的總體及階段性要求，并具有類(lèi)似工程的技術(shù)積累和經(jīng)驗(yàn)（一些業(yè)主將已建成項(xiàng)目的設(shè)計(jì)圖紙、計(jì)算程序和技術(shù)參數(shù)作為范本提供給承包商，照葫蘆畫(huà)瓢做“翻版工程”）；

——潛在的承包商具備類(lèi)似工程的施工經(jīng)驗(yàn)和施工設(shè)備，以往工程質(zhì)量和進(jìn)度的信譽(yù)良好，有與設(shè)計(jì)單位合作的經(jīng)驗(yàn)，具備組織協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)工作的技術(shù)水平和綜合管理能力。

在設(shè)計(jì)-施工合同條件的大框架下，實(shí)踐中結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)也有一些變化。比如，對(duì)于采用特殊工藝的大型橋梁等技術(shù)復(fù)雜的土建工程，也可以由具備豐富經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)單位牽頭，尋求適合項(xiàng)目技術(shù)特點(diǎn)的承包商和專業(yè)分包商合作。

三、主要優(yōu)點(diǎn)

在具備相應(yīng)條件的土建項(xiàng)目上采用設(shè)計(jì)與施工合同條件，與采用傳統(tǒng)合同相比所表現(xiàn)出來(lái)的主要優(yōu)點(diǎn)是：

（一）縮短建設(shè)工期。合同條件允許承包商根據(jù)合同規(guī)定的進(jìn)度計(jì)劃“邊設(shè)計(jì)、邊施工”，在進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)或設(shè)計(jì)圖紙部分完成時(shí)陸續(xù)開(kāi)始施工，在統(tǒng)一協(xié)調(diào)和控制下交叉作業(yè)，能夠顯著加快工程進(jìn)度。

（二）降低工程造價(jià)。承包商在設(shè)計(jì)中會(huì)采用最適合自己施工能力、充分利用現(xiàn)有設(shè)備、最熟悉的標(biāo)準(zhǔn)化施工方法、以及盡量降低造價(jià)的技術(shù)、材料和工藝。實(shí)踐證明，對(duì)于承包商以前重復(fù)做過(guò)的土建工程來(lái)說(shuō)，通常能夠以很低的合同總價(jià)得到質(zhì)量可靠的項(xiàng)目。

（三）各方責(zé)任明確。承包商對(duì)設(shè)計(jì)和施工負(fù)全部責(zé)任，工程中經(jīng)常出現(xiàn)的設(shè)計(jì)與現(xiàn)場(chǎng)施工的銜接、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)變更、專業(yè)分包商管理、事故處理和技術(shù)責(zé)任分擔(dān)等問(wèn)題，都由承包商統(tǒng)一協(xié)調(diào)，并對(duì)所造成后果承擔(dān)責(zé)任。

（四）減少管理層次。業(yè)主與業(yè)主代表、設(shè)計(jì)與施工、設(shè)計(jì)與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理，環(huán)環(huán)相扣，緊密掛鉤，技術(shù)管理的連貫性好，層次較少，有利于貫徹設(shè)計(jì)意圖和規(guī)范要求，減少技術(shù)責(zé)任扯皮和爭(zhēng)端，也降低了管理成本。

四、問(wèn)題與對(duì)策

設(shè)計(jì)與施工合同條件與傳統(tǒng)合同條件相比最突出的特點(diǎn)是，業(yè)主對(duì)工程的控制方式更加宏觀，管理重點(diǎn)從施工轉(zhuǎn)移到設(shè)計(jì)，從控制質(zhì)量轉(zhuǎn)移到保證進(jìn)度，而控制力度相應(yīng)有所減弱，要更多地依靠承包商的素質(zhì)和能力。因此，可能會(huì)帶來(lái)以下問(wèn)題：

——前期業(yè)主投入較大，簽約準(zhǔn)備時(shí)間較長(zhǎng)。業(yè)主必須盡可能全面地起草技術(shù)規(guī)范和工程要求，認(rèn)真編制《業(yè)主要求》。簽訂合同以后，業(yè)主對(duì)設(shè)計(jì)的控制力度減弱，對(duì)《業(yè)主要求》做的任何變更都會(huì)引起承包商增加總價(jià)或延長(zhǎng)工期的索賠，有的變更甚至不可能實(shí)現(xiàn)，這與計(jì)量支付的單價(jià)合同是不同的。因此，在編制招標(biāo)文件時(shí)，須盡量避免《業(yè)主要求》中的內(nèi)容遺漏、技術(shù)失誤或文字含混，可以將已建成項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)范和設(shè)計(jì)圖紙作為范本；在合同談判時(shí)，雙方必須深入討論技術(shù)細(xì)節(jié)，形成高度共識(shí)的設(shè)計(jì)方案、技術(shù)規(guī)范和工程計(jì)劃。

——投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)性下降。因?yàn)槭菍?duì)設(shè)計(jì)和施工一攬子投標(biāo)，投標(biāo)人組成聯(lián)合體及編制投標(biāo)書(shū)的投入大，花費(fèi)時(shí)間長(zhǎng)，如果中標(biāo)的概率過(guò)小，有實(shí)力的承包商和設(shè)計(jì)單位不會(huì)參加投標(biāo)。因此，國(guó)際上一般采用邀請(qǐng)招標(biāo)的形式，或在公開(kāi)招標(biāo)前進(jìn)行資格預(yù)審，最終將投標(biāo)人的數(shù)量控制在3-4家；也可以參照設(shè)計(jì)競(jìng)賽的做法，給予落選投標(biāo)人一定的成本補(bǔ)償，以鼓勵(lì)更多的投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)。

——“業(yè)主代表”對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量把關(guān)的責(zé)任重大。承包商完成的設(shè)計(jì)方案不僅在總體上有利于承包商，而且會(huì)盡量減少在設(shè)計(jì)上的投入，因此，“業(yè)主代表”的重要職責(zé)之一就是《業(yè)主要求》的編制，并負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)計(jì)和施工方案的審查優(yōu)化，參加合同的技術(shù)談判。在工程實(shí)施過(guò)程中，“業(yè)主代表”則要從專業(yè)角度組織協(xié)調(diào)承包商聯(lián)合體中的設(shè)計(jì)單位，共同保證《業(yè)主要求》和設(shè)計(jì)文件的正確執(zhí)行。

——工程質(zhì)量管理是薄弱環(huán)節(jié)。由于設(shè)計(jì)文件由承包商完成，與傳統(tǒng)的工程質(zhì)量管理概念形成矛盾。在設(shè)計(jì)和技術(shù)質(zhì)量問(wèn)題的具體處理上，有時(shí)“業(yè)主代表”只能重申《業(yè)主要求》，卻無(wú)力干預(yù)承包商的行為。為了彌補(bǔ)這個(gè)缺陷，在工程實(shí)踐中，業(yè)主通常在合同中對(duì)身為承包商聯(lián)合體成員的設(shè)計(jì)單位做出要求，明確規(guī)定設(shè)計(jì)單位應(yīng)履行現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量監(jiān)理職責(zé)、提供質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、處理工程質(zhì)量問(wèn)題，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。同時(shí)，建立“業(yè)主代表”與設(shè)計(jì)單位的合理分工和協(xié)調(diào)互動(dòng)機(jī)制，“業(yè)主代表”督促檢查《業(yè)主要求》的貫徹落實(shí)，負(fù)責(zé)階段性工程成果驗(yàn)收，而設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)施工過(guò)程的質(zhì)量監(jiān)理工作。

五、新的發(fā)展

在實(shí)踐中，設(shè)計(jì)與施工合同條件衍生出一些新的模式，其中最重要的是“設(shè)計(jì)-施工-運(yùn)營(yíng)（DBO）”合同。在DBO合同條件下，承包商在完成設(shè)計(jì)和施工后，要在3-5年間負(fù)責(zé)工程的運(yùn)營(yíng)和養(yǎng)護(hù)。對(duì)于公路、橋梁和房建等土建工程來(lái)說(shuō)，設(shè)計(jì)或施工中的某些缺陷只有在使用一段時(shí)間過(guò)后才能顯現(xiàn)出來(lái)。從設(shè)計(jì)與施工合同條件到DBO的發(fā)展，就是鼓勵(lì)和促進(jìn)承包商將設(shè)計(jì)和施工質(zhì)量做得更好，減少質(zhì)量控制風(fēng)險(xiǎn)，降低運(yùn)營(yíng)和養(yǎng)護(hù)的總成本。

合同條件中增加的運(yùn)營(yíng)和養(yǎng)護(hù)條款，要求承包商在特定的運(yùn)營(yíng)期間內(nèi)負(fù)責(zé)日常養(yǎng)護(hù)，對(duì)可能出現(xiàn)的維修工作，也要隨叫隨到，承擔(dān)相關(guān)工程。與延長(zhǎng)缺陷責(zé)任期不同的是，合同中通常有一個(gè)包干使用的養(yǎng)護(hù)費(fèi)用，在運(yùn)營(yíng)期間按比例分階段向承包商支付，或者從諸如過(guò)路費(fèi)等收費(fèi)中給承包商安排一定的費(fèi)用。在實(shí)際工程中經(jīng)常遇到的問(wèn)題是，一些項(xiàng)目出現(xiàn)了不可預(yù)見(jiàn)的地質(zhì)災(zāi)害，或者道路的使用負(fù)荷超過(guò)了合同預(yù)期，從而造成養(yǎng)護(hù)維修的工作量和成本大幅度提高。原則上，因業(yè)主在《業(yè)主要求》和合同文件中考慮不周所引起的額外養(yǎng)護(hù)維修成本，應(yīng)該由業(yè)主承擔(dān)。所以，在編制DBO合同的《業(yè)主要求》和合同文件時(shí)，就要格外仔細(xì)和全面。

如果承包商作為出資人之一，參與了項(xiàng)目的投資，那么DBO合同的性質(zhì)就與BOT、BOOT或DBOT等商業(yè)融資項(xiàng)目類(lèi)似，承包商作為投資人的風(fēng)險(xiǎn)，在很大程度上與預(yù)期的項(xiàng)目收入掛鉤，這時(shí)的運(yùn)營(yíng)時(shí)間可能長(zhǎng)達(dá)20年或更長(zhǎng)，也不在本文討論的范圍了。