提要：隨著我國對外經(jīng)濟技術(shù)合作事業(yè)的不斷開展，國內(nèi)越來越多的工程承包企業(yè)不斷開拓國際市場，并取得了驕人的成績。在國際工程中，工程承包企業(yè)把索賠放在越來越重要的位置，但很多項目的索賠管理并不成功。本文結(jié)合FIDIC合同條件和實際索賠案例，分析在國際工程中如何進行有效的索賠管理，這將有助于更多的國內(nèi)工程承包企業(yè)了解、熟悉并掌握FIDIC條款下的國際工程索賠管理技巧。

　　關(guān)鍵字：FIDIC合同條件；案例；索賠；同期記錄；時效

　　施工索賠是由于業(yè)主過失或業(yè)主風險等非承包商的原因，導(dǎo)致合同不能正常履行，從而給承包商帶來了額外的費用和工期延誤，承包商有權(quán)對這部分工期延誤和費用損失進行補償。因為業(yè)主和工程師的利益和在整個項目管理中的地位等原因，承包商并不總能順利成功地索賠。提高索賠成功率的關(guān)鍵因素在于承包商能否進行有效的索賠管理，這要求承包商在有效合同管理的基礎(chǔ)上，不僅要遵循合同規(guī)定的索賠程序，還要適當?shù)夭捎靡恍┧髻r技巧。

　　一、索賠案例分析

　　在非洲某國112公里道路升級項目中，業(yè)主為該國國家公路局，出資方為非洲發(fā)展銀行（ADF），由法國BCEOM公司擔任咨詢工程師，我國某對外工程承包公司以1713萬美元的投標價格第一標中標。該項目旨在將該國兩個城市之間的112公里道路由礫石路面升級為行車道寬6.5m，兩側(cè)路肩各1.5m的標準雙車道瀝青公路。項目工期為33個月，其中前3個月為動員期。項目采用1987年版的FIDIC合同條件作為通用合同條件，并在專用合同條件中對某些細節(jié)進行了適當修改和補充規(guī)定，項目合同管理相當規(guī)范。在工程實施過程中發(fā)生了若干件索賠事件，由于承包商熟悉國際工程承包業(yè)務(wù)，緊扣合同條款，準備充足，證據(jù)充分，索賠工作取得了成功。下面將在整個施工期間發(fā)生的五類典型索賠事件進行介紹和分析：

　　（一）放線數(shù)據(jù)錯誤

　　按照合同規(guī)定，工程師應(yīng)在6月15日向承包商提供有關(guān)的放線數(shù)據(jù)，但是由于種種原因，工程師幾次提供的數(shù)據(jù)均被承包商證實是錯誤的，直到8月10日才向承包商提供了被驗證為正確的放線數(shù)據(jù)，據(jù)此承包商于8月18日發(fā)出了索賠通知，要求延長工期3個月。

　　工程師在收到索賠通知后，以承包商“施工設(shè)備不配套，實驗設(shè)備也未到場，不具備主體工程開工條件”為由，試圖對承包商的索賠要求予以否定。對此，承包商進行了反駁，提出：在有多個原因?qū)е鹿て谘诱`時，首先要分清哪個原因是最先發(fā)生的，即找出初始延誤，在初始延誤作用期間，其他并發(fā)的延誤不承擔延誤的責任。而業(yè)主提供的放線數(shù)據(jù)錯誤是造成前期工程無法按期開工的初始延誤。

　　在多次談判中，承包商根據(jù)合同第6.4款“如因工程師未曾或不能在一合理時間內(nèi)發(fā)出承包商按第6.3款發(fā)出的通知書中已說明了的任何圖紙或指示，而使承包商蒙受誤期和（或）招致費用的增加時……給予承包商延長工期的權(quán)利”，以及第17.1款和第44.1款的相關(guān)規(guī)定據(jù)理力爭，此項索賠最終給予了承包商69天的工期延長。

　　（二）設(shè)計變更和圖紙的延誤

　　按照合同談判紀要，工程師應(yīng)在8月1日前向承包商提供設(shè)計修改資料，但工程師并沒有在規(guī)定時間內(nèi)提交全部圖紙。承包商于8月18日對此發(fā)出了索賠通知，由于此事件具有延續(xù)性，因此承包商在提交最終的索賠報告之前，每隔28天向工程師提交了同期紀錄報告。

　　項目實施過程中主要的設(shè)計變更和圖紙延誤情況記錄如下：

　　1.修訂的排水橫斷面在8月13日下發(fā)；

　　2.在7月21日下發(fā)的道路橫斷面修訂設(shè)計于10月1日進行了再次修訂；

　　3.鋼橋圖紙在11月28日下發(fā)；

　　4.箱涵圖紙在9月5日下發(fā)。

　　根據(jù)FIDIC合同條件第6.4款“圖紙誤期和誤期的費用”的規(guī)定，“如因工程師未曾或不能在一合理時間內(nèi)發(fā)出承包商按第6.3條發(fā)出的通知書中已說明了的任何圖紙或指示，而使承包商蒙受誤期和招致費用的增加時，則工程師在與業(yè)主和承包商作必要的協(xié)商后，給予承包商延長工期的權(quán)利”。承包商依此規(guī)定，在最終遞交的索賠報告中提出索賠81個陽光工作日。最終，工程師就此項索賠批準了30天的工期延長。

　　在有雨季和旱季之分的非洲國家，一年中陽光工作日（Sunny Working Day）的天數(shù)要小于工作日（Working Day），更小于日歷天，特別是在道路工程施工中，某些特定的工序是不能在雨天進行的。因此，索賠陽光工作日的價值要遠遠高于工作日。

　　（三）借土填方和第一層表處工程量增加

　　由于道路橫斷面的兩次修改，造成借土填方的工程量比原BOQ（工料測量單）中的工程量增加了50%，第一層表處工程量增加了45%.

　　根據(jù)合同52.2款“合同內(nèi)所含任何項目的費率和價格不應(yīng)考慮變動，除非該項目涉及的款額超過合同價格的2%，以及在該項目下實施的實際工程量超出或少于工程量表中規(guī)定之工程量的25%以上”的規(guī)定，該部分工程應(yīng)調(diào)價。但實際情況是業(yè)主要求借土填方要在同樣時間內(nèi)完成增加的工程量，導(dǎo)致承包商不得不增加設(shè)備的投入。對此承包商提出了對趕工費用進行補償?shù)乃髻r報告，并得到了67萬美元的費用追加。

　　對于第一層表處的工程量增加，根據(jù)第44.1款“竣工期限延長”的規(guī)定，承包商向業(yè)主提出了工期索賠要求，并最終得到業(yè)主批復(fù)的30天工期延長。

　　（四）邊溝開挖變更

　　本項目的BOQ中沒有邊溝開挖的支付項，在技術(shù)規(guī)范中規(guī)定，所有能利用的挖方材料要用于3公里以內(nèi)的填方，并按普通填方支付，但邊溝開挖的技術(shù)要求遠大于普通挖方，而且由于排水橫斷面的設(shè)計修改，原設(shè)計的底寬3米的邊溝修改為底寬1米，鋪砌邊溝底寬0.5米。邊溝的底寬改小后，人工開挖和修整的工程量都大大增加，因此邊溝開挖已不適用按照普通填方單價來結(jié)算。

　　根據(jù)合同第52.2款“如合同中未包括適用于該變更工作的費率或價格，則應(yīng)在合理的范圍內(nèi)使合同中的費率和價格作為估價的基礎(chǔ)”的規(guī)定，承包商提出了索賠報告，要求對邊溝開挖采用新的單價。經(jīng)過多次艱苦談判，業(yè)主和工程師最后同意，以BOQ中排水工程項下的涵洞出水口渠開挖單價支付，僅此一項索賠就成功地多結(jié)算140萬美元。

　　（五）遲付款利息

　　該項目中的遲付款是因為從第25號賬單開始，項目的總結(jié)算額超出了合同額，導(dǎo)致后續(xù)批復(fù)的賬單均未能在合同規(guī)定時間內(nèi)到賬，以及部分油料退稅款因當?shù)卣�府部門的原因?qū)е赂犊钔虾蟆?/p>

　　特殊合同條款第60.8款“付款的時間和利息”規(guī)定：“……業(yè)主向承包商支付，其中外幣部分應(yīng)該在91天內(nèi)付清，當?shù)貛挪糠謶?yīng)該在63天內(nèi)付清。如果由于業(yè)主的原因而未能在上述的期限內(nèi)付款，則從遲付之日起業(yè)主應(yīng)按照投標函附錄中規(guī)定的利息以月復(fù)利的形式向承包商支付全部未付款額的利息。”

　　據(jù)此承包商遞交了索賠報告，要求支付遲付款利息共計88萬美元，業(yè)主起先只愿意接受45萬美元。在此情況下，承包商根據(jù)專用合同條款的規(guī)定，向業(yè)主和工程師提供了每一個賬單的批復(fù)時間和到賬時間的書面證據(jù)，有力的證明了有關(guān)款項確實遲付；同時又提供了投標函附錄規(guī)定的工程款遲付應(yīng)采用的利率。由于證據(jù)確鑿，經(jīng)過承包商的多方努力，業(yè)主最終同意支付遲付款利息約79萬美元。

　　二、索賠管理分析

　　結(jié)合FIDIC合同條件，通過前面的案例分析，以下幾個因素在該項目的索賠管理工作中至關(guān)重要：

　　（一）遵守索賠程序，尤其要注意索賠的時效性

　　FIDIC合同條件規(guī)定了承包商索賠時應(yīng)該遵循的程序，并且提出了嚴格的時效要求：承包商應(yīng)該在引起索賠的事件發(fā)生后28天內(nèi)將索賠意向遞交工程師；在遞交索賠通知后的28天內(nèi)應(yīng)該向工程師提交索賠報告。在索賠事件發(fā)生時，承包商應(yīng)該有同期記錄，并應(yīng)允許工程師隨時審查根據(jù)本款保存的記錄。

　　在本案例中，承包商均在規(guī)定時間內(nèi)提出了索賠意向，確保了索賠權(quán)。如在“放線數(shù)據(jù)錯誤”這個事件結(jié)束即8月10日之后，承包商于8月18日向工程師提出了書面索賠通知，嚴格遵守時效要求奠定了索賠成功的基礎(chǔ)。

　　（二）對索賠權(quán)進行充分的合同論證

　　一般來說，業(yè)主和工程師為確保自身利益，不會輕易答應(yīng)承包商的要求，通常工程師會以承包商索賠要求不合理或證據(jù)不足為由來進行推托。此時，承包商應(yīng)對其索賠權(quán)利提出充分論證，仔細分析合同條款，并結(jié)合國際慣例以及工程所在國的法律來主張自己的索賠權(quán)。

　　在“放線數(shù)據(jù)錯誤”的索賠事件中，工程師收到索賠要求后，立即提出工期延誤是由于承包商不具備永久工程的開工條件，企圖借此將工期延誤的責任推給承包商。承包商依據(jù)國際慣例對其索賠權(quán)利進行了論證，認為不具備永久工程開工條件和業(yè)主提供的放線數(shù)據(jù)錯誤都是導(dǎo)致工期延誤的原因，但是初始延誤是業(yè)主屢次提供了錯誤的放線數(shù)據(jù)。承包商指出，試驗設(shè)備沒有到場可以通過在當?shù)刈赓U的形式解決，而放線數(shù)據(jù)錯誤才是導(dǎo)致?lián)p失的最根本的原因。最終工程師不得不批準承包商的索賠要求。在這個事件中，承包商對其索賠權(quán)的有力論證保證了該項索賠的成功。

　　（三）積累充足詳細的索賠證據(jù)

　　在主張索賠權(quán)利時，必須要有充分的證據(jù)作支持，索賠證據(jù)應(yīng)當及時準確，有理有據(jù)。承包商在施工過程開始時，就應(yīng)該建立嚴格的文檔管理制度，以便于在項目實施過程中不斷地積累各方面資料；在索賠事項發(fā)生時，要做好同期記錄。

　　在遲付款利息的索賠中，起先業(yè)主對數(shù)額巨大的利息款并不能全部接受，承包商隨即提供了許多證據(jù)，包括每一個帳單的批復(fù)時間與到帳時間的書面證據(jù)，工程款遲付期間每日的銀行利率等。正是這些詳細的數(shù)據(jù)使得業(yè)主不得不承認該索賠要求是合理的，最終支付了絕大部分的利息款。

　　（四）進行合理計算，提交完整的索賠報告

　　按照FIDIC索賠的程序，承包商應(yīng)該在提交索賠通知后28天內(nèi)向工程師提出完整的索賠報告。這份索賠報告應(yīng)該包括索賠的款額和要求的工期延長，并且附有相應(yīng)的索賠依據(jù)。這就要求承包商要事先對準備索賠的費用和工期進行合理的計算，在索賠報告中提出的索賠要求令業(yè)主和工程師感到可以接受。

　　目前較多采用的費用計算方法為實際費用法，該方法要求對索賠事項中承包商多付出的人工、材料、機械使用費用分別計算并匯總得到直接費，之后乘以一定的比例來計算間接費和利潤，從而得到最后的費用。而分析索賠事件導(dǎo)致的工期延誤一般采用網(wǎng)絡(luò)分析法，并借助進度管理軟件進行工期的計算。

　　（五）處理好與業(yè)主和工程師的關(guān)系

　　在施工索賠中，承包商能否處理好與業(yè)主和工程師的關(guān)系在一定程度上決定了索賠的成敗。如果承包商與工程師之間平時關(guān)系惡劣，在索賠時，工程師就會處處給承包商制造麻煩。而與業(yè)主和工程師保持友善的關(guān)系，不僅有利于承包商順利地實施項目，有效地避免合同爭端，而且在索賠中會得到工程師較為公正的處理，有利于索賠取得成功。

　　三、建議

　　索賠管理作為國際工程管理中一個重要環(huán)節(jié)，不僅可以補償承包商因過失和風險等因素而導(dǎo)致的費用增加和工期延誤，而且在工程變更確定新單價時，施工索賠也是承包商創(chuàng)收的一個重要手段。但是在實踐中，許多國際工程索賠的結(jié)果并不樂觀。對于如何在國際工程索賠管理中取得成功，本文提出如下建議：

　　（一）承包商要加強內(nèi)部管理

　　許多承包商內(nèi)部管理松散混亂，計劃實施不嚴，成本控制不力，這些是導(dǎo)致索賠失敗的重要原因。承包商應(yīng)當從以下幾方面著手加強內(nèi)部管理：

　　1.索賠要引起全企業(yè)，特別是企業(yè)高層管理人員的重視。公司應(yīng)派出高級管理人員負責索賠事務(wù)，并設(shè)立專門的合同管理部門，培養(yǎng)精通外語、熟悉工程實務(wù)和合同知識的合同管理人員，并應(yīng)把合同部置于各業(yè)務(wù)部門的核心地位。

　　2.加強合同管理，研究分析合同條款的含義并注意收集與合同有關(guān)的一切記錄，包括圖紙、定貨單、會談紀要、來往信函、變更指令、工程照片等。

　　3.加強進度管理，通過計劃工期和實際進度比較，找出影響工期的各種因素，分清各方責任，及時提出索賠，例如，使用專業(yè)項目進度管理軟件可以有效地提高進度管理的效率。

　　4.加強成本管理，控制和審核成本支出，通過比較預(yù)算成本和實際成本，為索賠提供依據(jù)。

　　5.進行信息管理，成立專門的信息管理部門，為索賠提供必要的證據(jù)。

　　（二）承包商要提高索賠管理中的商務(wù)技巧

　　很多承包商在索賠時處理不當，直接導(dǎo)致了索賠的失敗。承包商處理索賠可以遵循以下幾個原則：

　　1.承包商應(yīng)該有正確的索賠心態(tài)，既不能怕影響關(guān)系不敢索賠，又不能不顧業(yè)主和工程師的反應(yīng)，采取激烈言詞，甚至抱僥幸心理騙取索賠。前者會影響承包商的直接利益，后者可能會造成關(guān)系緊張，加大索賠難度。承包商在索賠中應(yīng)該有理有據(jù)，努力爭取自己應(yīng)得的利益。

　　2.承包商應(yīng)該加強與合同各方的溝通工作，處理好與業(yè)主和工程師的關(guān)系，使索賠工作得以順利進行。

　　3.包商處理索賠應(yīng)該有一定的藝術(shù)性。例如在索賠開始時應(yīng)該用語委婉，不傷和氣；當對方拒絕合作或拖延時，則應(yīng)該采用較為強硬的措施。另外，索賠可以采取抓大放小的策略，放棄小項，堅持大項索賠。

　　綜上所述，鑒于國際工程承包市場的競爭日趨激烈，許多承包商為了拿到項目，往往將標價壓得很低，甚至不惜低于成本價投標，這就要求承包商在施工過程中加強管理，嚴格控制成本，同時抓住每一個潛在的索賠機會，通過索賠來增加收入。同時，在實踐中也應(yīng)不斷地總結(jié)和積累經(jīng)驗，以期在未來的項目實施過程中能夠更有效地進行索賠管理工作。