摘要：以國內(nèi)城市軌道交通建設(shè)實踐為背景，提出了設(shè)計階段投資控制的幾個重要環(huán)節(jié)：合理設(shè)置目標(biāo)，科學(xué)分析結(jié)構(gòu)與過程，選擇合適的方法與措施，優(yōu)化各種關(guān)系，突出控制重點。

　　關(guān)鍵詞：軌道交通；設(shè)計；投資控制

　　軌道交通工程投資控制有其自身的特點和規(guī)律，貫穿于項目建設(shè)的全過程和建設(shè)程序的所有步驟。但每個階段投資控制的重要性卻不一樣，越是建設(shè)前期，投資控制的作用越大。設(shè)計階段是投資控制的關(guān)鍵階段。因此，結(jié)合工程特點，在設(shè)計階段明確投資控制目標(biāo)、分析結(jié)構(gòu)與過程、選擇方法與措施、優(yōu)化關(guān)系處理、突出控制重點，將對降低工程造價起到關(guān)鍵作用。

　　1、投資控制目標(biāo)的設(shè)置

　　軌道交通工程項目投資控制目標(biāo)是隨著工程建設(shè)實踐的不斷深人而分階段設(shè)置的，設(shè)計階段投資控制目標(biāo)是其中最重要的階段目標(biāo)。一般說來，軌道交通工程項目的建設(shè)過程分為5個階段，即項目建議書階段、可行性研究階段、設(shè)計階段、建設(shè)實施階段、試運營與竣工驗收階段。這5個階段的投資控制目標(biāo)既是相對獨立的，又是相互聯(lián)系和不斷遞進的。

　　在項目建議書階段，主要設(shè)定投資的初步估算目標(biāo)。其投資分析、測算的數(shù)據(jù)精度要求較粗，內(nèi)容相對簡單，往往通過對項目主要工程量和內(nèi)容的框算，并參考同類項目的有關(guān)經(jīng)驗數(shù)據(jù)綜合平衡，結(jié)合項目特點給出投資的初步估算，其估算誤差一般在士20%左右。但此階段作為項目的投資策劃，第一次明確提出了投資控制的初步目標(biāo)。

　　在項目可行性研究階段，主要是確定投資估算目標(biāo)，即對項目建設(shè)中的工程量和各種可能涉及的費用合理性進行考慮，并進行較為全面的動態(tài)估算，估算誤差應(yīng)控制在±10%左右。國家規(guī)定，此階段的估算投資額應(yīng)對項目總造價起控制作用。

　　在項目設(shè)計階段，可研投資估計是編制設(shè)計概算的依據(jù)，設(shè)計概算一般不應(yīng)超過可研估算10％原則上，這是項目總投資的最高限額，不得任意突破，如有突破須報原審批部門批準(zhǔn)。因此，設(shè)計概算是編制投資計劃、進行投資包干、考核設(shè)計經(jīng)濟性、實行項目招標(biāo)、核定合同價格的最重要依據(jù)，也是項目投資控制目標(biāo)的重點。經(jīng)驗表明，設(shè)計階段影響項目投資的權(quán)重可達(dá)80%～90%左右，抓住此階段的投資控制目標(biāo)就抓住了根本。

　　在項目建設(shè)實施階段，以設(shè)計概算及設(shè)計為指導(dǎo)的工程招投標(biāo)活動確定的中標(biāo)合同價格，將是此階段投資控制的目標(biāo)。這個階段投資控制的任務(wù)是按設(shè)計圖施工，使實際支出控制在中標(biāo)確定的合同價格范圍內(nèi)。

　　在項目的竣工驗收階段，投資控制的任務(wù)就是搞好項目結(jié)算和決算，檢驗項目投資是否控制在國家批準(zhǔn)的項目設(shè)計概算或修正概算內(nèi)。

　　綜上所述，設(shè)計階段作為實施投資控制的關(guān)鍵階段，其投資控制目標(biāo)的設(shè)置必須科學(xué)合理，必須按其規(guī)律依次確立。

　　2、工程項目的結(jié)構(gòu)與過程分析

　　從軌道交通工程的項目內(nèi)容劃分，人們一般把投資結(jié)構(gòu)劃分為幾大組成部分，即施工準(zhǔn)備、土建（車站、區(qū)間等）、設(shè)備（車輛、供電、信號、通信、空調(diào)通風(fēng)、給排水與消防、電動扶梯、自動售檢票、環(huán)境監(jiān)控、防災(zāi)報警、車輛段等）、鋼軌及扣件、其他費用（征地拆遷、勘測設(shè)計、研究實驗等）、預(yù)備費、建設(shè)周期貸款利息等。根據(jù)廣州、深圳、南京等城市軌道交通建設(shè)投資概算分析，其中各部分占投資的大致比例分別為：施工準(zhǔn)備占1％～3%，土建占25％～35％，設(shè)備占30％～40%，鋼軌及扣件占2%左右，其他費用占10％～15％，不同籌措方案建設(shè)期銀行利息占5％～7%.

　　軌道交通工程設(shè)計階段投資控制也是一個逐步推進的完整過程，一般包括以下幾個主要內(nèi)容。

　　首先，對已獲批準(zhǔn)的可行性研究報告中投資估算部分進行認(rèn)真分析，在此基礎(chǔ)上編制設(shè)計招標(biāo)文件（或設(shè)計委托書）。一般說來，工程可行性研究報告都有投資估算偏小的傾向。如果將這一估算作為設(shè)計階段投資控制的基本目標(biāo)，無疑有很大的壓力。因此，在設(shè)計招標(biāo)文件中應(yīng)對設(shè)計目標(biāo)中的投資控制提出原則意見，并就合理選用相關(guān)技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)、制定節(jié)約投資降低成本措施等提出詳細(xì)要求。這就是控制過程中限定范圍的工作。如在南京地鐵的設(shè)計招標(biāo)文件中，明確提出設(shè)計必須實現(xiàn)“安全可靠、功能合理、經(jīng)濟適用、技術(shù)先進、用戶滿意”的目標(biāo)，在安全可靠、功能合理的前提下，應(yīng)盡可能追求經(jīng)濟適用、降低造價，必須實行限額設(shè)計。

　　其次，在設(shè)計招示中重點對設(shè)計投標(biāo)方案作投資控制分析與評價。應(yīng)在考察設(shè)計單位的資質(zhì)、信譽和人財物保障條件時著重考慮其對投資控制的能力，應(yīng)對設(shè)計投標(biāo)方案的設(shè)計指導(dǎo)思想是否正確、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)是否合理、限額設(shè)計是否有保障、投資控制措施是否得力等方面進行綜合比選，以確定最合適的設(shè)計單位中標(biāo)。這就是控制過程中識別主要特性的工作。南京地鐵在設(shè)計招標(biāo)時就將設(shè)計單位的設(shè)計投資控制能力作為主要的特性來考核。

　　第三，設(shè)計單位制定經(jīng)濟評價體系，明確主要經(jīng)濟控制指標(biāo)，推行限額設(shè)計，選用科學(xué)合理的設(shè)計概算編制方法。這就是控制過程中訂立標(biāo)準(zhǔn)的工作。標(biāo)準(zhǔn)是衡量投資控制績效的依據(jù)和準(zhǔn)繩。標(biāo)準(zhǔn)來自控制目標(biāo)并服務(wù)于控制目標(biāo)，訂立標(biāo)準(zhǔn)必須根據(jù)設(shè)計階段投資控制的特點定量確定。

　　第四，業(yè)主與設(shè)計單位共同采取行之有效的控制方法及組織措施、經(jīng)濟措施、技術(shù)措施、合同措施，及時收集控制中的各種動態(tài)數(shù)據(jù)，認(rèn)真對比分析研究，確保設(shè)計方案的優(yōu)化與概算文件編制質(zhì)量。

　　第五，抓好過程控制，及時衡量績效。所謂衡量績效就是摳出投資控制中的實際工作情況與標(biāo)準(zhǔn)之間的偏差信息，并根據(jù)這種信息來評估實際控制工作的優(yōu)劣。只有在投資控制過程中不斷地將實際控制狀態(tài)和效果與標(biāo)準(zhǔn)進行對比，找出差異，才能對控制活動進行客觀公正的評價，才能不斷趨近控制目標(biāo)。

　　第六，認(rèn)真診斷及糾正，精心做好設(shè)計概算審查和調(diào)整。如果設(shè)計階段投資控制衡量績效后發(fā)現(xiàn)偏差，就要診斷偏差，分析偏差產(chǎn)生的原因并加以糾正，直至最后完成對設(shè)計概算的審查和修正。

　　3、投資控制的方法與措施選擇

　　設(shè)計階段投資控制必須借助科學(xué)合理的方法。技術(shù)經(jīng)濟分析方法是軌道交通工程設(shè)計階段投資控制較為有效的方法，主要有方案比較法和價值分析法。

　　方案比較法是一種簡便而適用的方法。軌道交通工程設(shè)計根據(jù)功能需求提出各種技術(shù)方案，對各種方案在安全可靠、功能合理的前提下進行技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)系列對比分析，從中挑選經(jīng)濟指標(biāo)最優(yōu)的方案，并同時達(dá)到控制投資的目的。在同樣滿足功能要求的前提下，技術(shù)經(jīng)濟合理的設(shè)計方案，可以降低工程投資5%～20％。因此，凡能進行定量分析對比的設(shè)計內(nèi)容，均應(yīng)通過計算，用數(shù)據(jù)說明其技術(shù)經(jīng)濟合理并比較選擇。特別要注意占工程造價比例較大的建筑材料和機電設(shè)備選用的經(jīng)濟性，盡量采用標(biāo)準(zhǔn)化、系列化設(shè)計。

　　價值分析法是以較低的壽命周期費用，可靠地實現(xiàn)必要的功能，較適用于對軌道交通工程設(shè)計方案進行分析和優(yōu)選，投資控制的效果比較明顯。價值分析法的表達(dá)式用V＝F/C表示。式中V為價值，F(xiàn)為功能，C為壽命周期費用。提高設(shè)計價值有以下途徑，即：功能提高、費用不變；功能不變，費用降低；功能提高，費用降低；功能稍降，費用大降；功能大增，費用稍增。在軌道交通工程設(shè)計中，通過價值分析控制投資的二個步驟是：一是在功能合理的前提下識別非必要費用；二是抓住功能與費用之間的數(shù)量關(guān)系，找出減少費用的環(huán)節(jié)；三是尋找消除非必要費用的多種辦法，如修改設(shè)計，改變原材料品種、規(guī)程和供應(yīng)來源，選擇更合適的機電產(chǎn)品，采用更合理的運營模式、生產(chǎn)組織形式及管理方法等。同時，價值分析應(yīng)側(cè)重在降低費用潛力大的對象上。

　　南京地鐵1號線在工程設(shè)計的許多方面都進行了技術(shù)經(jīng)濟分析，作了多方案比選。全線13個車站共做了40多個方案。很多車站方案多次論證，投資控制效果明顯。總體設(shè)計單位在設(shè)計中，對全線的12段線路進行了全面的優(yōu)化和完善，既確保了功能合理，又降低了造價。設(shè)備的選型定型及按設(shè)計招標(biāo)采購是影響投資的重要方面。業(yè)主與設(shè)計單位在每個設(shè)備系統(tǒng)的用戶需求書編制中都是幾易其稿，進行嚴(yán)格的技術(shù)經(jīng)濟分析，效果良好。

　　設(shè)計階段投資控制必須依靠強有力的組織、技術(shù)、經(jīng)濟、合同措施保障。組織措施主要是建立合理的設(shè)計管理模式，明確業(yè)主、設(shè)計單位及監(jiān)理單位在設(shè)計階段投資控制中各自的任務(wù)及職責(zé)，確定投資控制流程，制定相應(yīng)的規(guī)章制度，落實投資控制人員。技術(shù)措施主要是發(fā)揮業(yè)主、設(shè)計單位及監(jiān)理單位的技術(shù)優(yōu)勢，協(xié)調(diào)、平衡好設(shè)計工作的各個方面，特別要通過系統(tǒng)分析、價值分析、方案比較、限額設(shè)計、優(yōu)化設(shè)計等技術(shù)手段，將投資控制落實在實處，從源頭控制設(shè)計輸人的正確性以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和文件深度的合理性、統(tǒng)一性。經(jīng)濟措施是調(diào)動設(shè)計人員控制投資積極性的重要方面。經(jīng)濟獎懲既是對設(shè)計成果的價值確定，更是為設(shè)計提供激勵和制約的基本動力。對設(shè)計方在設(shè)計中通過技術(shù)措施而節(jié)約了工程投資的，或功能較原來基礎(chǔ)有較大提高的，業(yè)主應(yīng)給予一定的獎勵。對設(shè)計方未取得業(yè)主同意的不合理超投資限額設(shè)計，業(yè)主應(yīng)扣減設(shè)計費。鼓勵監(jiān)理方發(fā)揮主觀能動性，多提優(yōu)化設(shè)計方案，盡心盡責(zé)實施投資控制，效果明顯者給予重獎。合同措施是通過設(shè)計合同、監(jiān)理合同的簽定，明確業(yè)主、設(shè)計單位、監(jiān)理單位的權(quán)責(zé)利，這是投資控制落實的有效保障。合同措施必須對設(shè)計目標(biāo)中投資控制定位。南京地鐵1號線就是將“經(jīng)濟適用”作為設(shè)計目標(biāo)之一明確定位的。

　　4、投資控制與設(shè)計費用、標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系優(yōu)化

　　4. 1 投資控制與設(shè)計費用的關(guān)系

　　按照慣例，設(shè)計單位設(shè)計的費用，與其設(shè)計工程的投資額掛鉤。國家發(fā)文規(guī)定了不同種類、大小的工程設(shè)計費取費的指導(dǎo)費率。這種設(shè)計費的取費方式帶來的問題是：進行了限額設(shè)計，或通過設(shè)計階段的投資控制降低了工程造價，如何分解設(shè)計費，調(diào)動設(shè)計單位和設(shè)計人員積極性？在南京地鐵工程的設(shè)計中，設(shè)計總費用計算基數(shù)為國家批準(zhǔn)的工程可行性研究報告中投資估算的相關(guān)部分，選取某一確定的費率，確定設(shè)計總費用。總體總包設(shè)計費及分項設(shè)計費根據(jù)投資估算，考慮各設(shè)計單位設(shè)計工作的技術(shù)含量、難易程度、復(fù)雜性、重復(fù)性、實際投人工作量和行業(yè)收費水平等因素，在設(shè)計總費用的范圍內(nèi)，經(jīng)綜合平衡先一次確定相應(yīng)設(shè)計費用，業(yè)主也在其中預(yù)備一塊作為設(shè)計獎勵基金和設(shè)計變更費。設(shè)計費由各設(shè)計單位包干使用。設(shè)計方在確認(rèn)設(shè)計費合理、完整的基礎(chǔ)上，包干完成合同規(guī)定的所有設(shè)計任務(wù)。設(shè)計費用與設(shè)計概算投資脫鉤，不因項目投資的增減而增減，確保設(shè)計人員科學(xué)對待設(shè)計，推行限額設(shè)計。業(yè)主重視并處理好投資與設(shè)計費、設(shè)計質(zhì)量的關(guān)系，做好設(shè)計工作總體評價，盡量使設(shè)計工作量和設(shè)計業(yè)績與設(shè)計費匹配。根據(jù)設(shè)計工作評價結(jié)果，對確因?qū)嶋H原因增加了設(shè)計工作量的給予適當(dāng)補償；對通過精心設(shè)計提高質(zhì)量降低造價的給予獎勵；對沒有做好限額設(shè)計、投資控制的設(shè)計除責(zé)令修正外還可作適當(dāng)處罰。投資控制與設(shè)計費用這種關(guān)系的建立，避免出現(xiàn)長期以來設(shè)計工作中存在的怪圈：設(shè)計費用與投資費用按比例掛鉤，誰將設(shè)計概算做得大，誰就可以按比例多拿設(shè)計費用，最后導(dǎo)致優(yōu)化設(shè)計、控制投資的設(shè)計費降低，而放棄控制、突破限額的反而可得額外得好處。

　　4. 2 投資控制與設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系

　　軌道交通工程必須保證質(zhì)量。質(zhì)量首先取決于設(shè)計質(zhì)量。設(shè)計質(zhì)量的前提是設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)的選擇。這種選擇必須與投資控制結(jié)合起來，做到兩者的協(xié)調(diào)一致，相互制約，防止片面追求標(biāo)準(zhǔn)提高而放松投資控制的傾向，也不能因為投資控制的要求而消極地降低標(biāo)準(zhǔn)。為保證設(shè)計階段確保質(zhì)量前提下的投資控制，必須重視以下工作：一是業(yè)主和設(shè)計單位應(yīng)及早確定全線的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，注意標(biāo)準(zhǔn)的總體優(yōu)化，確保整個系統(tǒng)的技術(shù)協(xié)調(diào)一致性和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)匹配性，應(yīng)體現(xiàn)單項工點服從系統(tǒng)，系統(tǒng)服從整體的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)原則；二是對于全線系統(tǒng)設(shè)計、工點項目帶有共性的設(shè)計，應(yīng)統(tǒng)一設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、深度和要求，采用標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計，按國家有關(guān)規(guī)定及業(yè)主對投資控制的要求執(zhí)行，工點、系統(tǒng)設(shè)計應(yīng)積極采用模塊化標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計；二是合理選擇相應(yīng)的設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)體系，認(rèn)真做好全線車輛、機電設(shè)備的選型定型，車輛、機電設(shè)備技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的選擇應(yīng)確保設(shè)備性能完善、質(zhì)量可靠、維修方便。

　　5、結(jié)語

　　在城市軌道交通工程設(shè)計中，要將限額設(shè)計這一思路作為基本原則貫穿于始終并放在特別重要的位置。要求設(shè)計單位在設(shè)計時必須時時考慮造價問題，作多方案比較，優(yōu)化設(shè)計。設(shè)計經(jīng)濟管理人員應(yīng)及時進行設(shè)計造價計算，為技術(shù)人員提供信息，達(dá)到投資動態(tài)限額控制的目的。要求設(shè)計監(jiān)理人員時時以限額目標(biāo)作為監(jiān)督管理的立足點，既與業(yè)主、設(shè)計單位共同把握控制目標(biāo)，又參與設(shè)計投資控制的全過程，進行動態(tài)控制管理，保證目標(biāo)的實現(xiàn)。南京地鐵設(shè)計推行限額設(shè)計，按投資限額進行投資控制，要求設(shè)計方按可行性研究報告投資估算作為限額目標(biāo)開展設(shè)計工作；方案比較、功能選擇、標(biāo)準(zhǔn)確定、設(shè)備選型過程中都必須進行相應(yīng)深度的投資比較和限額；在此基礎(chǔ)上通過初步設(shè)計、施工圖設(shè)計。不斷細(xì)化投資控制要求，基本確保了投資控制在設(shè)定的范圍內(nèi)。