摘　要：以國內(nèi)城市軌道交通建設(shè)實踐為背景，提出了設(shè)計階段投資控制的幾個重要環(huán)節(jié)：合理設(shè)置目標，科學(xué)分析結(jié)構(gòu)與過程，選擇合適的方法與措施，優(yōu)化各種關(guān)系，突出控制重點。

　　軌道交通工程投資控制有其自身的特點和規(guī)律，貫穿于項目建設(shè)的全過程和建設(shè)程序的所有步驟。但每個階段投資控制的重要性卻不一樣，越是建設(shè)前期，投資控制的作用越大。設(shè)計階段是投資控制的關(guān)鍵階段。因此，結(jié)合工程特點，在設(shè)計階段明確投資控制目標、分析結(jié)構(gòu)與過程、選擇方法與措施、優(yōu)化關(guān)系處理、突出控制重點，將對降低工程造價起到關(guān)鍵作用。

　　1、投資控制目標的設(shè)置

　　軌道交通工程項目投資控制目標是隨著工程建設(shè)實踐的不斷深人而分階段設(shè)置的，設(shè)計階段投資控制目標是其中最重要的階段目標。一般說來，軌道交通工程項目的建設(shè)過程分為5個階段，即項目建議書階段、可行性研究階段、設(shè)計階段、建設(shè)實施階段、試運營與竣工驗收階段。這5個階段的投資控制目標既是相對獨立的，又是相互聯(lián)系和不斷遞進的。

　　在項目建議書階段，主要設(shè)定投資的初步估算目標。其投資分析、測算的數(shù)據(jù)精度要求較粗，內(nèi)容相對簡單，往往通過對項目主要工程量和內(nèi)容的框算，并參考同類項目的有關(guān)經(jīng)驗數(shù)據(jù)綜合平衡，結(jié)合項目特點給出投資的初步估算，其估算誤差一般在士20%左右。但此階段作為項目的投資策劃，第一次明確提出了投資控制的初步目標。

　　在項目可行性研究階段，主要是確定投資估算目標，即對項目建設(shè)中的工程量和各種可能涉及的費用合理性進行考慮，并進行較為全面的動態(tài)估算，估算誤差應(yīng)控制在±10%左右。國家規(guī)定，此階段的估算投資額應(yīng)對項目總造價起控制作用。

　　在項目設(shè)計階段，可研投資估計是編制設(shè)計概算的依據(jù)，設(shè)計概算一般不應(yīng)超過可研估算10%原則上，這是項目總投資的最高限額，不得任意突破，如有突破須報原審批部門批準。因此，設(shè)計概算是編制投資計劃、進行投資包干、考核設(shè)計經(jīng)濟性、實行項目招標、核定合同價格的最重要依據(jù)，也是項目投資控制目標的重點。經(jīng)驗表明，設(shè)計階段影響項目投資的權(quán)重可達80%～90%左右，抓住此階段的投資控制目標就抓住了根本。

　　在項目建設(shè)實施階段，以設(shè)計概算及設(shè)計為指導(dǎo)的工程招投標活動確定的中標合同價格，將是此階段投資控制的目標。這個階段投資控制的任務(wù)是按設(shè)計圖施工，使實際支出控制在中標確定的合同價格范圍內(nèi)。

　　在項目的竣工驗收階段，投資控制的任務(wù)就是搞好項目結(jié)算和決算，檢驗項目投資是否控制在國家批準的項目設(shè)計概算或修正概算內(nèi)。

　　綜上所述，設(shè)計階段作為實施投資控制的關(guān)鍵階段，其投資控制目標的設(shè)置必須科學(xué)合理，必須按其規(guī)律依次確立。

　　2、工程項目的結(jié)構(gòu)與過程分析

　　從軌道交通工程的項目內(nèi)容劃分，人們一般把投資結(jié)構(gòu)劃分為幾大組成部分，即施工準備、土建（車站、區(qū)間等）、設(shè)備（車輛、供電、信號、通信、空調(diào)通風(fēng)、給排水與消防、電動扶梯、自動售檢票、環(huán)境監(jiān)控、防災(zāi)報警、車輛段等）、鋼軌及扣件、其他費用（征地拆遷、勘測設(shè)計、研究實驗等）、預(yù)備費、建設(shè)周期貸款利息等。根據(jù)廣州、深圳、南京等城市軌道交通建設(shè)投資概算分析，其中各部分占投資的大致比例分別為：施工準備占1%～3%，土建占25%～35%，設(shè)備占30%～40%，鋼軌及扣件占2%左右，其他費用占10%～15%，不同籌措方案建設(shè)期銀行利息占5%～7%。

　　軌道交通工程設(shè)計階段投資控制也是一個逐步推進的完整過程，一般包括以下幾個主要內(nèi)容。

　　首先，對已獲批準的可行性研究報告中投資估算部分進行認真分析，在此基礎(chǔ)上編制設(shè)計招標文件（或設(shè)計委托書）。一般說來，工程可行性研究報告都有投資估算偏小的傾向。如果將這一估算作為設(shè)計階段投資控制的基本目標，無疑有很大的壓力。因此，在設(shè)計招標文件中應(yīng)對設(shè)計目標中的投資控制提出原則意見，并就合理選用相關(guān)技術(shù)經(jīng)濟指標、制定節(jié)約投資降低成本措施等提出詳細要求。這就是控制過程中限定范圍的工作。如在南京地鐵的設(shè)計招標文件中，明確提出設(shè)計必須實現(xiàn)“安全可靠、功能合理、經(jīng)濟適用、技術(shù)先進、用戶滿意”的目標，在安全可靠、功能合理的前提下，應(yīng)盡可能追求經(jīng)濟適用、降低造價，必須實行限額設(shè)計。

　　其次，在設(shè)計招示中重點對設(shè)計投標方案作投資控制分析與評價。應(yīng)在考察設(shè)計單位的資質(zhì)、信譽和人財物保障條件時著重考慮其對投資控制的能力，應(yīng)對設(shè)計投標方案的設(shè)計指導(dǎo)思想是否正確、建設(shè)標準是否合理、限額設(shè)計是否有保障、投資控制措施是否得力等方面進行綜合比選，以確定最合適的設(shè)計單位中標。這就是控制過程中識別主要特性的工作。南京地鐵在設(shè)計招標時就將設(shè)計單位的設(shè)計投資控制能力作為主要的特性來考核。

　　第三，設(shè)計單位制定經(jīng)濟評價體系，明確主要經(jīng)濟控制指標，推行限額設(shè)計，選用科學(xué)合理的設(shè)計概算編制方法。這就是控制過程中訂立標準的工作。標準是衡量投資控制績效的依據(jù)和準繩。標準來自控制目標并服務(wù)于控制目標，訂立標準必須根據(jù)設(shè)計階段投資控制的特點定量確定。

　　第四，業(yè)主與設(shè)計單位共同采取行之有效的控制方法及組織措施、經(jīng)濟措施、技術(shù)措施、合同措施，及時收集控制中的各種動態(tài)數(shù)據(jù)，認真對比分析研究，確保設(shè)計方案的優(yōu)化與概算文件編制質(zhì)量。

　　第五，抓好過程控制，及時衡量績效。所謂衡量績效就是摳出投資控制中的實際工作情況與標準之間的偏差信息，并根據(jù)這種信息來評估實際控制工作的優(yōu)劣。只有在投資控制過程中不斷地將實際控制狀態(tài)和效果與標準進行對比，找出差異，才能對控制活動進行客觀公正的評價，才能不斷趨近控制目標。

　　第六，認真診斷及糾正，精心做好設(shè)計概算審查和調(diào)整。如果設(shè)計階段投資控制衡量績效后發(fā)現(xiàn)偏差，就要診斷偏差，分析偏差產(chǎn)生的原因并加以糾正，直至最后完成對設(shè)計概算的審查和修正。

　　3、投資控制的方法與措施選擇

　　設(shè)計階段投資控制必須借助科學(xué)合理的方法。技術(shù)經(jīng)濟分析方法是軌道交通工程設(shè)計階段投資控制較為有效的方法，主要有方案比較法和價值分析法。

　　方案比較法是一種簡便而適用的方法。軌道交通工程設(shè)計根據(jù)功能需求提出各種技術(shù)方案，對各種方案在安全可靠、功能合理的前提下進行技術(shù)經(jīng)濟指標系列對比分析，從中挑選經(jīng)濟指標最優(yōu)的方案，并同時達到控制投資的目的。在同樣滿足功能要求的前提下，技術(shù)經(jīng)濟合理的設(shè)計方案，可以降低工程投資5%～20%。因此，凡能進行定量分析對比的設(shè)計內(nèi)容，均應(yīng)通過計算，用數(shù)據(jù)說明其技術(shù)經(jīng)濟合理并比較選擇。特別要注意占工程造價比例較大的建筑材料和機電設(shè)備選用的經(jīng)濟性，盡量采用標準化、系列化設(shè)計。

　　價值分析法是以較低的壽命周期費用，可靠地實現(xiàn)必要的功能，較適用于對軌道交通工程設(shè)計方案進行分析和優(yōu)選，投資控制的效果比較明顯。價值分析法的表達式用V＝F/C表示。式中V為價值，F(xiàn)為功能，C為壽命周期費用。提高設(shè)計價值有以下途徑，即：功能提高、費用不變；功能不變，費用降低；功能提高，費用降低；功能稍降，費用大降；功能大增，費用稍增。在軌道交通工程設(shè)計中，通過價值分析控制投資的二個步驟是：一是在功能合理的前提下識別非必要費用；二是抓住功能與費用之間的數(shù)量關(guān)系，找出減少費用的環(huán)節(jié)；三是尋找消除非必要費用的多種辦法，如修改設(shè)計，改變原材料品種、規(guī)程和供應(yīng)來源，選擇更合適的機電產(chǎn)品，采用更合理的運營模式、生產(chǎn)組織形式及管理方法等。同時，價值分析應(yīng)側(cè)重在降低費用潛力大的對象上。

　　南京地鐵1號線在工程設(shè)計的許多方面都進行了技術(shù)經(jīng)濟分析，作了多方案比選。全線13個車站共做了40多個方案。很多車站方案多次論證，投資控制效果明顯�？傮w設(shè)計單位在設(shè)計中，對全線的12段線路進行了全面的優(yōu)化和完善，既確保了功能合理，又降低了造價。設(shè)備的選型定型及按設(shè)計招標采購是影響投資的重要方面。業(yè)主與設(shè)計單位在每個設(shè)備系統(tǒng)的用戶需求書編制中都是幾易其稿，進行嚴格的技術(shù)經(jīng)濟分析，效果良好。

　　設(shè)計階段投資控制必須依靠強有力的組織、技術(shù)、經(jīng)濟、合同措施保障。組織措施主要是建立合理的設(shè)計管理模式，明確業(yè)主、設(shè)計單位及監(jiān)理單位在設(shè)計階段投資控制中各自的任務(wù)及職責(zé)，確定投資控制流程，制定相應(yīng)的規(guī)章制度，落實投資控制人員。技術(shù)措施主要是發(fā)揮業(yè)主、設(shè)計單位及監(jiān)理單位的技術(shù)優(yōu)勢，協(xié)調(diào)、平衡好設(shè)計工作的各個方面，特別要通過系統(tǒng)分析、價值分析、方案比較、限額設(shè)計、優(yōu)化設(shè)計等技術(shù)手段，將投資控制落實在實處，從源頭控制設(shè)計輸人的正確性以及技術(shù)標準和文件深度的合理性、統(tǒng)一性。經(jīng)濟措施是調(diào)動設(shè)計人員控制投資積極性的重要方面。經(jīng)濟獎懲既是對設(shè)計成果的價值確定，更是為設(shè)計提供激勵和制約的基本動力。對設(shè)計方在設(shè)計中通過技術(shù)措施而節(jié)約了工程投資的，或功能較原來基礎(chǔ)有較大提高的，業(yè)主應(yīng)給予一定的獎勵。對設(shè)計方未取得業(yè)主同意的不合理超投資限額設(shè)計，業(yè)主應(yīng)扣減設(shè)計費。鼓勵監(jiān)理方發(fā)揮主觀能動性，多提優(yōu)化設(shè)計方案，盡心盡責(zé)實施投資控制，效果明顯者給予重獎。合同措施是通過設(shè)計合同、監(jiān)理合同的簽定，明確業(yè)主、設(shè)計單位、監(jiān)理單位的權(quán)責(zé)利，這是投資控制落實的有效保障。合同措施必須對設(shè)計目標中投資控制定位。南京地鐵1號線就是將“經(jīng)濟適用”作為設(shè)計目標之一明確定位的。

　　4、投資控制與設(shè)計費用、標準的關(guān)系優(yōu)化

　　4.1投資控制與設(shè)計費用的關(guān)系

　　按照慣例，設(shè)計單位設(shè)計的費用，與其設(shè)計工程的投資額掛鉤。國家發(fā)文規(guī)定了不同種類、大小的工程設(shè)計費取費的指導(dǎo)費率。這種設(shè)計費的取費方式帶來的問題是：進行了限額設(shè)計，或通過設(shè)計階段的投資控制降低了工程造價，如何分解設(shè)計費，調(diào)動設(shè)計單位和設(shè)計人員積極性？在南京地鐵工程的設(shè)計中，設(shè)計總費用計算基數(shù)為國家批準的工程可行性研究報告中投資估算的相關(guān)部分，選取某一確定的費率，確定設(shè)計總費用。總體總包設(shè)計費及分項設(shè)計費根據(jù)投資估算，考慮各設(shè)計單位設(shè)計工作的技術(shù)含量、難易程度、復(fù)雜性、重復(fù)性、實際投人工作量和行業(yè)收費水平等因素，在設(shè)計總費用的范圍內(nèi)，經(jīng)綜合平衡先一次確定相應(yīng)設(shè)計費用，業(yè)主也在其中預(yù)備一塊作為設(shè)計獎勵基金和設(shè)計變更費。設(shè)計費由各設(shè)計單位包干使用。設(shè)計方在確認設(shè)計費合理、完整的基礎(chǔ)上，包干完成合同規(guī)定的所有設(shè)計任務(wù)。設(shè)計費用與設(shè)計概算投資脫鉤，不因項目投資的增減而增減，確保設(shè)計人員科學(xué)對待設(shè)計，推行限額設(shè)計。業(yè)主重視并處理好投資與設(shè)計費、設(shè)計質(zhì)量的關(guān)系，做好設(shè)計工作總體評價，盡量使設(shè)計工作量和設(shè)計業(yè)績與設(shè)計費匹配。根據(jù)設(shè)計工作評價結(jié)果，對確因?qū)嶋H原因增加了設(shè)計工作量的給予適當(dāng)補償；對通過精心設(shè)計提高質(zhì)量降低造價的給予獎勵；對沒有做好限額設(shè)計、投資控制的設(shè)計除責(zé)令修正外還可作適當(dāng)處罰。投資控制與設(shè)計費用這種關(guān)系的建立，避免出現(xiàn)長期以來設(shè)計工作中存在的怪圈：設(shè)計費用與投資費用按比例掛鉤，誰將設(shè)計概算做得大，誰就可以按比例多拿設(shè)計費用，最后導(dǎo)致優(yōu)化設(shè)計、控制投資的設(shè)計費降低，而放棄控制、突破限額的反而可得額外得好處。

　　4.2投資控制與設(shè)計標準的關(guān)系

　　軌道交通工程必須保證質(zhì)量。質(zhì)量首先取決于設(shè)計質(zhì)量。設(shè)計質(zhì)量的前提是設(shè)計標準的選擇。這種選擇必須與投資控制結(jié)合起來，做到兩者的協(xié)調(diào)一致，相互制約，防止片面追求標準提高而放松投資控制的傾向，也不能因為投資控制的要求而消極地降低標準。為保證設(shè)計階段確保質(zhì)量前提下的投資控制，必須重視以下工作：一是業(yè)主和設(shè)計單位應(yīng)及早確定全線的技術(shù)標準，注意標準的總體優(yōu)化，確保整個系統(tǒng)的技術(shù)協(xié)調(diào)一致性和技術(shù)標準匹配性，應(yīng)體現(xiàn)單項工點服從系統(tǒng)，系統(tǒng)服從整體的技術(shù)標準原則；二是對于全線系統(tǒng)設(shè)計、工點項目帶有共性的設(shè)計，應(yīng)統(tǒng)一設(shè)計標準、規(guī)范、深度和要求，采用標準設(shè)計，按國家有關(guān)規(guī)定及業(yè)主對投資控制的要求執(zhí)行，工點、系統(tǒng)設(shè)計應(yīng)積極采用模塊化標準設(shè)計；二是合理選擇相應(yīng)的設(shè)備標準體系，認真做好全線車輛、機電設(shè)備的選型定型，車輛、機電設(shè)備技術(shù)標準的選擇應(yīng)確保設(shè)備性能完善、質(zhì)量可靠、維修方便。

　　5、結(jié)語

　　在城市軌道交通工程設(shè)計中，要將限額設(shè)計這一思路作為基本原則貫穿于始終并放在特別重要的位置。要求設(shè)計單位在設(shè)計時必須時時考慮造價問題，作多方案比較，優(yōu)化設(shè)計。設(shè)計經(jīng)濟管理人員應(yīng)及時進行設(shè)計造價計算，為技術(shù)人員提供信息，達到投資動態(tài)限額控制的目的。要求設(shè)計監(jiān)理人員時時以限額目標作為監(jiān)督管理的立足點，既與業(yè)主、設(shè)計單位共同把握控制目標，又參與設(shè)計投資控制的全過程，進行動態(tài)控制管理，保證目標的實現(xiàn)。南京地鐵設(shè)計推行限額設(shè)計，按投資限額進行投資控制，要求設(shè)計方按可行性研究報告投資估算作為限額目標開展設(shè)計工作；方案比較、功能選擇、標準確定、設(shè)備選型過程中都必須進行相應(yīng)深度的投資比較和限額；在此基礎(chǔ)上通過初步設(shè)計、施工圖設(shè)計。不斷細化投資控制要求，基本確保了投資控制在設(shè)定的范圍內(nèi)。