【學(xué)員問題】建設(shè)工程項目的索賠？

　　【解答】建設(shè)工程項目索賠，是簽訂工程承包合同的開發(fā)商和承包商在履行合同過程中，對于并非自己的過錯，而是應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任造成的實際損失，向?qū)Ψ教岢龅慕?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和時間補(bǔ)償?shù)囊�求。工程項目建設(shè)過程中的索賠管理是一門綜合社會科學(xué)和自然科學(xué)為一體的邊緣學(xué)科，它廣泛地涉及到工程技術(shù)和管理、合同管理、造價管理、財務(wù)分析、工程設(shè)計、施工、監(jiān)理、工商貿(mào)易、法律法規(guī)、公共關(guān)系等專業(yè)學(xué)科。索賠是這些知識的有機(jī)結(jié)合及綜合的靈活應(yīng)用。因此作為一個建設(shè)工程項目的甲乙雙方，都必須盡快適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的需求，把工程索賠管理工作作為開展企業(yè)經(jīng)營管理工作的重要內(nèi)容，建立相應(yīng)的工程監(jiān)理、合同管理、成本管理、進(jìn)度管理和索賠管理體系。對于監(jiān)理工程師而言，必須知道如何避免索賠事件發(fā)生，一旦發(fā)生了索賠事件，又該如何處置。因為索賠事件是在建設(shè)工程項目中幾乎不可避免的，且有部分承包商提出索賠要求也常有不符合合同規(guī)定、或顯著抬高索賠金額等情況。對于這一切，不論其合理與否，均應(yīng)經(jīng)監(jiān)理工程師認(rèn)真處理決定。否則會導(dǎo)致下列情況發(fā)生：

　　浪費(fèi)監(jiān)理工程師大部分時間和精力；索賠糾紛發(fā)展到要仲裁的地步；承包商抬高索賠要求，寄希望于：即使賠償額被監(jiān)理工程師或仲裁人大為削減，仍可獲得一筆利潤。

　　索賠事件產(chǎn)生的原因主要有以下幾點(diǎn)：

　　1.施工延期；

　　2.惡劣的現(xiàn)場自然條件：

　　3.合同變更；

　　4.合同矛盾和缺陷；

　　5.設(shè)計考慮不周或與實際情況有出人的地方等等。

　　建設(shè)工程項目中索賠事件的發(fā)生是隨時都可能出現(xiàn)的。那么作為開發(fā)企業(yè)如何針對施工企業(yè)可能提出的索賠采取防范措施，盡量避免索賠事件的發(fā)生或?qū)⑺髻r的額度降到最低，則是工程項目建設(shè)管理中的一項重要任務(wù)。下面僅就建設(shè)單位（開發(fā)商）在建設(shè)工程項目的實施過程中的索賠管理工作，應(yīng)注意的幾個方面談點(diǎn)粗淺的認(rèn)識。

　　一、做好建設(shè)工程項目的前期準(zhǔn)備工作要盡可能詳細(xì)地收集施工現(xiàn)場的各種自然條件，如：地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、沉陷等各種地質(zhì)資料以及地下坑井、管網(wǎng)、隧道、人防工程等公共設(shè)施或廢棄建筑物等等。建設(shè)項目設(shè)計階段，優(yōu)化設(shè)計是防止建設(shè)工程索賠事件發(fā)生的重點(diǎn)。

　　二、加強(qiáng)合同管理，控制合同變更，減少索賠費(fèi)用建筑安裝工程承包合同，是發(fā)包方和承包方為完成商定的建筑安裝工程，明確相互權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。為維護(hù)簽約雙方的經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)對索賠制訂詳細(xì)、周密而又具體的規(guī)定，對報送索賠事項的時間界限也應(yīng)提出具體要求，一旦超出時限將無權(quán)提出索賠。合同一經(jīng)簽訂，則甲乙雙方都必須信守，平等誠實，嚴(yán)格按合同條款的規(guī)定執(zhí)行，避免因違反合同規(guī)定而發(fā)生索賠事件。否則，一旦給對方造成經(jīng)濟(jì)損失，都應(yīng)該予以補(bǔ)償。

　　在招標(biāo)前，要根據(jù)招標(biāo)項目準(zhǔn)備工作的實際情況及項目所處的內(nèi)、外部環(huán)境，考慮合同形式。由于建設(shè)工程工期長、干擾事件多，合同管理極為復(fù)雜繁瑣，在承包合同中，要明確合同內(nèi)容和范圍及合同文本界限，資料齊全，文字嚴(yán)密，不可含糊其辭，使對方無空子可鉆，保證合同順利履行。在訂立合同時，對工程項目造價的變動影響因素，要進(jìn)行詳細(xì)而周到的考慮，盡量減少因合同文件缺欠而造成索賠，對投資效益產(chǎn)生不良影響。在合同實施過程中，加強(qiáng)監(jiān)督、跟蹤檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正，使投資達(dá)到預(yù)期效果。

　　三、認(rèn)真進(jìn)行建設(shè)項目的工程造價管理，控制工程預(yù)算和決算建設(shè)工程造價管理，是建設(shè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的重要組成部分。隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深化，人們對工程造價管理的認(rèn)識也在逐步加深。為了適應(yīng)商品經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代化科學(xué)管理的發(fā)展，在工程項目建設(shè)過程中避免索賠事件的發(fā)生，必須加強(qiáng)對工程造價的管理，認(rèn)真細(xì)致地編制建設(shè)工程施工圖預(yù)算，做到不漏項、不留活口，合理地確定和有效地控制工程造價，使有限的資金得到最充分地利用，以盡可能少的投人獲得盡可能多的產(chǎn)出，提高投資效益。

　　四、嚴(yán)把工程質(zhì)量和進(jìn)度關(guān)在工程承包合同中要明確工程質(zhì)量的評定標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，并在工程建設(shè)過程中嚴(yán)格執(zhí)行。要綜合考慮施工組織管理、施工技術(shù)、施工企業(yè)人員和機(jī)具設(shè)備等情況，以及各種自然環(huán)境、氣候條件等因素的影響，制定切實可行的施工工期，并對該工期能夠得到順利實施，訂立明確的各種保障條款和獎懲措施。將工程索賠事件和工程進(jìn)度計劃的執(zhí)行情況等同看待。

　　五、合理進(jìn)行反索賠針對承包商提出的索賠，開發(fā)商向承包商提出的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償要求一般稱為反索賠。在工程項目建設(shè)過程中，承包商不履行或不完全履行合同約定的義務(wù)，或是由于承包商的行為使開發(fā)商受到損失，開發(fā)商為維護(hù)自身的利益，應(yīng)積極進(jìn)行反索賠。開發(fā)商向承包商提出反索賠具體主要有以下幾種：

　　1.工程質(zhì)量問題反索賠。因承包商的施工質(zhì)量不符合工程施工規(guī)范或工程施工圖紙的要求，或在保修期內(nèi)未完成應(yīng)該負(fù)責(zé)修復(fù)的工程時，開發(fā)商應(yīng)向承包商提出索賠。

　　2.拖延工期反索賠。在確定該項違約費(fèi)用時，開發(fā)商要盡量考慮周金，主要應(yīng)從以下幾個方面測算：①盈利損失；②由于工期延長而導(dǎo)致的貸款利息的增加；③工期延長引發(fā)的建設(shè)費(fèi)用的增加；④因本工程不能按期交工而引起的其他費(fèi)用支出等等。

　　3.經(jīng)濟(jì)擔(dān)保反索賠。

　　4.保修金反索賠。

　　5.開發(fā)商其他損失的反索賠等等。

　　在做到了盡量避免索賠事件發(fā)生的同時，注意運(yùn)用好反索賠這一武器，也可以有效地減少開發(fā)商的經(jīng)濟(jì)損失，更好地提高投資效益。

　　六、預(yù)防索賠的措施加強(qiáng)工程的風(fēng)險意識，及早了解自然界和社會的風(fēng)險來源的可能性，盡早采取措施，防患于未然。最好是在設(shè)計及招標(biāo)階段，盡可能地將地質(zhì)情況及地下障礙物的資料收集齊全�？辈煸O(shè)計工作本身一定要細(xì)，盡量避免因勘察失誤而影響工程。要及早采取措施，搞好地下管線的拆遷工作，以免延誤工期，造成索賠。

　　進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計，提高設(shè)計的水平和質(zhì)量，盡可能避免因設(shè)計出錯影響工程。設(shè)計過程中考慮的周全，也可消除施工中因不合理設(shè)計造成的設(shè)計變更而引起索賠。

　　在工程項目建設(shè)過程中，若盡可能地避免索賠事件的發(fā)生，就必須加強(qiáng)工程建設(shè)項目的造價管理，認(rèn)真細(xì)致地編制建設(shè)工程施工圖預(yù)算，做到不漏項，不留活口，合理地確定和有效地控制工程造價，并在工程項目建設(shè)過程中嚴(yán)格按照合同和工程施工形象進(jìn)度按期足額支付工程款項。

　　要加強(qiáng)合同管理和工程質(zhì)量管理及施工進(jìn)度控制。在施工過程中要避免隨意進(jìn)行變更或下達(dá)工程停工令，影響工程施工進(jìn)度，造成工程延期而引起索賠。

　　七、對索賠事件的處理一旦在工程項目建設(shè)過程中發(fā)生承包商對開發(fā)商提出索賠要求，開發(fā)商要能針對其索賠要求采取正確的應(yīng)對措施：要審定承包商所提出的索賠要求有無合同依據(jù)；所引用的索賠理由是否充分；索賠時間的發(fā)生是否為承包商的責(zé)任（或部分責(zé)任）；在索賠事件發(fā)生時，承包商是否積極采取了有效的控制措施；該項索賠是否屬于承包商的風(fēng)險范疇；對承包商有沒有在合同規(guī)定的時限內(nèi)向開發(fā)商和項目監(jiān)理工程師報送索賠意向通知等。在確定屬于合同索賠范疇內(nèi)的索賠要求時，還應(yīng)該仔細(xì)審核其提出的索賠款額是否合理等。

　　通過加強(qiáng)以上幾個方面的管理工作，可以使索賠事件發(fā)生得到有效控制，即使發(fā)生索賠事件，也可將索賠的額度控制在最低限度，提高工程建設(shè)項目投資的經(jīng)濟(jì)效益。

　　以上內(nèi)容均根據(jù)學(xué)員實際工作中遇到的問題整理而成，供參考，如有問題請及時溝通、指正。