深圳市人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)經(jīng)紀(jì)人管理?xiàng)l例》的決定　附：修正本

　　（2002年4月26日深圳市第三屆人民代表大會常務(wù)委員會第十五次會議通過）

　　深圳市第三屆人民代表大會常務(wù)委員會第十五次會議審議了深圳市人民政府提出的《關(guān)于修改〈深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)計(jì)量條例〉等7件法規(guī)的決定（草案）的議案》，決定對《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)經(jīng)紀(jì)人管理?xiàng)l例》作如下修正：

　　刪除第十條第（一）項(xiàng)、第十一條第（一）項(xiàng)、第十二條第（一）項(xiàng)。

　　根據(jù)本決定，對部分項(xiàng)的順序做相應(yīng)調(diào)整。

　　本決定自2002年5月10日起施行。

　　《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)經(jīng)紀(jì)人管理?xiàng)l例》根據(jù)本決定進(jìn)行修正，重新公布。

　　深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)經(jīng)紀(jì)人管理?xiàng)l例（修正）

　　（1996年7月10日深圳市第二屆人民代表大會常務(wù)委員會第九次會議通過　根據(jù)2002年4月26日深圳市第三屆人民代表大會常務(wù)委員會第十五次會議《關(guān)于修改＜深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)經(jīng)紀(jì)人管理?xiàng)l例＞的決定》修正）

　　第一章　總則

　　第一條　為規(guī)范經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)紀(jì)行為，保障經(jīng)紀(jì)活動當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序，根據(jù)法律、行政法規(guī)的基本原則，結(jié)合深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)（以下簡稱特區(qū)）實(shí)際，制定本條例。

　　第二條　本條例所稱經(jīng)紀(jì)人，是指依照本條例的規(guī)定，為促成他人交易提供信息或者充當(dāng)媒介并收取傭金的個體工商戶、法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

　　本條例所稱經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員，是指依照本條例的規(guī)定，在經(jīng)紀(jì)人中從事經(jīng)紀(jì)活動的自然人。

　　本條例所稱委托人，是指依照本條例的規(guī)定，委托經(jīng)紀(jì)人為其提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)的組織或者個人。

　　第三條　凡在特區(qū)內(nèi)從事經(jīng)紀(jì)活動的，適用本條例。法律、法規(guī)對特定行業(yè)經(jīng)紀(jì)活動另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第四條　深圳市人民政府（以下簡稱市政府）工商行政管理部門是經(jīng)紀(jì)人登記、管理的主管部門（以下簡稱主管部門）；市政府有關(guān)的行政管理部門依法對本行業(yè)的經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)管。

　　第五條　經(jīng)紀(jì)人協(xié)會在主管部門的指導(dǎo)、監(jiān)督下，依照本條例和協(xié)會章程的規(guī)定履行職責(zé)。

　　第二章　從業(yè)的條件與經(jīng)紀(jì)人的設(shè)立

　　第六條　經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事經(jīng)紀(jì)活動所需的知識和技能。法律、法規(guī)規(guī)定需要具備專業(yè)經(jīng)紀(jì)資格的，應(yīng)當(dāng)依法取得專業(yè)經(jīng)紀(jì)資格證書。

　　第七條　非經(jīng)紀(jì)行業(yè)的現(xiàn)職人員經(jīng)其所在單位同意，可以在經(jīng)紀(jì)人中兼職從事經(jīng)紀(jì)活動。

　　第八條　下列人員不得成為經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員：

　　（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的；

　　（二）因經(jīng)濟(jì)犯罪被判處刑罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日起未滿三年的；

　�。ㄈ�）法律、法規(guī)規(guī)定不得從事經(jīng)紀(jì)活動的其他人員。

　　第九條　經(jīng)紀(jì)人的設(shè)立應(yīng)當(dāng)符合本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)主管部門登記注冊，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

　　法律、法規(guī)對經(jīng)紀(jì)人的設(shè)立另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第十條　法人經(jīng)紀(jì)人的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┯信c其經(jīng)營范圍相適應(yīng)的一定數(shù)量的經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員；

　　（二）符合法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　法人經(jīng)紀(jì)人以其所有的財產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任。

　　第十一條　合伙經(jīng)紀(jì)人的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┖匣锶司哂袃赡暌陨系慕�(jīng)紀(jì)從業(yè)經(jīng)歷；

　　（二）符合法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　合伙人對合伙經(jīng)紀(jì)人的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

　　第十二條　個體經(jīng)紀(jì)人的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）申請人具有兩年以上的經(jīng)紀(jì)從業(yè)經(jīng)歷；

　�。ǘ�）申請人屬無業(yè)、失業(yè)、辭職、離休、退休人員；

　�。ㄈ�）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　個體經(jīng)紀(jì)人以其個人所有的財產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任。

　　第十三條　除法人經(jīng)紀(jì)人、合伙經(jīng)紀(jì)人、個體經(jīng)紀(jì)人外，其他經(jīng)濟(jì)組織兼營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合本條例的有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)主管部門核準(zhǔn)登記。

　　第十四條　經(jīng)紀(jì)人的變更或者終止應(yīng)當(dāng)依法辦理變更或者注銷登記手續(xù)。

　　第三章　經(jīng)紀(jì)活動

　　第十五條　經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在主管部門核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)紀(jì)活動。

　　第十六條　經(jīng)紀(jì)人不得為國家禁止流通的商品或者禁止服務(wù)的項(xiàng)目提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，經(jīng)紀(jì)人不得為非法交易提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)。

　　第十七條　在經(jīng)紀(jì)活動中，委托人應(yīng)當(dāng)向經(jīng)紀(jì)人提供有關(guān)委托事項(xiàng)的真實(shí)資料。委托人不提供有關(guān)資料或者提供虛假資料的，經(jīng)紀(jì)人可以拒絕接受委托或者終止合同。

　　第十八條　經(jīng)紀(jì)人可以依據(jù)與委托人的合同取得傭金。傭金的標(biāo)準(zhǔn)由經(jīng)紀(jì)人和委托人約定，但法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　第十九條　經(jīng)紀(jì)人不得將委托人預(yù)先支付的經(jīng)紀(jì)活動費(fèi)用或者交易款項(xiàng)挪作他用。

　　第二十條　經(jīng)紀(jì)人不得提供虛假的訂約信息和與交易有關(guān)的資料，不得隱瞞與交易有關(guān)的重要事項(xiàng)。

　　第二十一條　經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)妥善保管委托人提供的樣品和資料，保守委托人的商業(yè)秘密。經(jīng)紀(jì)人不得利用提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)所獲取的委托人的商業(yè)秘密，從事與委托人有競爭關(guān)系的經(jīng)濟(jì)活動。

　　第二十二條　委托人要求不透露其姓名或者名稱的，經(jīng)紀(jì)人不得將委托人的姓名或者名稱告知他人。

　　第二十三條　經(jīng)紀(jì)人在經(jīng)紀(jì)活動中，不得參與或者幫助一方委托人損害另一方委托人的利益。

　　第二十四條　經(jīng)紀(jì)人不得采用欺騙手段，以提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)為名，自己與委托人進(jìn)行交易。

　　經(jīng)紀(jì)人不得利用提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)從事欺詐性活動。

　　第二十五條　經(jīng)紀(jì)人提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)不得索取或者接受傭金以外的其他報酬。

　　第二十六條　兼職從業(yè)人員不得為與其所在單位有競爭關(guān)系的當(dāng)事人提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)。

　　第二十七條　經(jīng)紀(jì)人從事經(jīng)紀(jì)活動，應(yīng)當(dāng)制作業(yè)務(wù)記錄。業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)載明經(jīng)紀(jì)活動的基本情況、與委托人訂立合同的主要內(nèi)容和履行情況。

　　第二十八條　經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)設(shè)立賬簿。賬簿應(yīng)當(dāng)載明財務(wù)制度要求載明的內(nèi)容。

　　第二十九條　經(jīng)紀(jì)人從事經(jīng)紀(jì)活動，應(yīng)當(dāng)依法納稅和繳納行政管理費(fèi)。

　　第四章　監(jiān)督管理

　　第三十條　主管部門依法行使下列職權(quán)：

　�。ㄒ唬┴瀼�、執(zhí)行法律、法規(guī)，制定對經(jīng)紀(jì)人的管理措施；

　�。ǘ�）根據(jù)需要對經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)；

　�。ㄈ�）依照法律、法規(guī)的規(guī)定考核頒發(fā)或者會同有關(guān)部門考核頒發(fā)專業(yè)經(jīng)紀(jì)資格證書；

　�。ㄋ模�對經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行核準(zhǔn)登記，頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照；辦理變更、注銷登記手續(xù)和年檢；

　　（五）保護(hù)經(jīng)紀(jì)人的合法權(quán)益，依法查處經(jīng)紀(jì)活動中的違法行為；

　�。�六）指導(dǎo)、監(jiān)督經(jīng)紀(jì)人協(xié)會的工作；

　�。ㄆ撸┍O(jiān)督經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險基金的使用；

　�。ò耍┓�律、法規(guī)規(guī)定的其他職權(quán)。

　　其他行政管理部門依照法律、法規(guī)的規(guī)定對經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理，行使有關(guān)職權(quán)。

　　第三十一條　主管部門有權(quán)對下列行為進(jìn)行查處：

　　（一）未經(jīng)主管部門注冊登記，辦理營業(yè)執(zhí)照，而以經(jīng)紀(jì)人名義從事經(jīng)紀(jì)活動的；

　�。ǘ�）經(jīng)紀(jì)人超越經(jīng)營范圍從事經(jīng)紀(jì)活動的；

　　（三）經(jīng)紀(jì)人未依法辦理變更或者注銷登記手續(xù)的；

　�。ㄋ模┎痪邆浔緱l例規(guī)定的條件而作為經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員從事經(jīng)紀(jì)活動的；經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員未按法律、法規(guī)的規(guī)定取得專業(yè)經(jīng)紀(jì)資格證書而從事專業(yè)經(jīng)紀(jì)活動的；

　　（五）經(jīng)紀(jì)人為國家禁止流通的商品和禁止服務(wù)的項(xiàng)目提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，為非法交易提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)的；

　�。�六）經(jīng)紀(jì)人利用提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，從事欺詐性活動的；

　　（七）經(jīng)紀(jì)人偽造、涂改、買賣各種商業(yè)交易文件、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)記錄或者憑證的；

　　（八）經(jīng)紀(jì)人未依法繳納行政管理費(fèi)的；

　　（九）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由主管部門查處的其他違法行為。

　　第三十二條　主管部門和其他行政管理部門的執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中有權(quán)要求有關(guān)單位和人員提供有關(guān)資料。

　　第五章　經(jīng)紀(jì)人協(xié)會

　　第三十三條　經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)成立經(jīng)紀(jì)人協(xié)會。經(jīng)紀(jì)人協(xié)會是經(jīng)紀(jì)人自我約束、自我管理、自我服務(wù)的自律性組織。

　　第三十四條　經(jīng)紀(jì)人協(xié)會主要履行下列職責(zé)：

　�。ㄒ唬┴瀼貓�(zhí)行國家法律、法規(guī)和行政措施；

　�。ǘ�）制定經(jīng)紀(jì)人從業(yè)規(guī)則；

　�。ㄈ�）反映會員的意見和要求，維護(hù)會員的合法權(quán)益；

　�。ㄋ模┱{(diào)解會員之間的糾紛，協(xié)助主管部門和有關(guān)行政管理部門處理經(jīng)紀(jì)活動中的違法行為；

　�。ㄎ澹┦杖『凸芾斫�(jīng)紀(jì)人風(fēng)險基金；

　�。�六）辦理主管部門委托的事項(xiàng)。

　　第三十五條　依法設(shè)立的經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)加入經(jīng)紀(jì)人協(xié)會，經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員可以加入經(jīng)紀(jì)人協(xié)會。

　　第三十六條　經(jīng)紀(jì)人協(xié)會會員享有經(jīng)紀(jì)人協(xié)會章程賦予的權(quán)利，履行章程規(guī)定的義務(wù)。

　　第三十七條　經(jīng)紀(jì)人協(xié)會會員大會是經(jīng)紀(jì)人協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，經(jīng)紀(jì)人協(xié)會理事會是會員大會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，經(jīng)紀(jì)人協(xié)會會員大會和理事會的職權(quán)由章程規(guī)定。理事會由主管部門委任的理事和協(xié)會選舉的理事共同組成。

　　第三十八條　經(jīng)紀(jì)人協(xié)會設(shè)立經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險基金。加入經(jīng)紀(jì)人協(xié)會的經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向經(jīng)紀(jì)人協(xié)會繳納經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險基金。因經(jīng)紀(jì)人的過錯給委托人造成損失，經(jīng)紀(jì)人的財產(chǎn)不足以賠償損失時，由經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險基金限額補(bǔ)償。

　　第三十九條　經(jīng)紀(jì)人協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險基金賬戶，專款專用，不得挪作他用。

　　第四十條　經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險基金的繳納、使用、管理的具體辦法由經(jīng)紀(jì)人協(xié)會章程規(guī)定，并由主管部門監(jiān)督執(zhí)行。

　　第六章　罰則

　　第四十一條　經(jīng)紀(jì)人違反法律、法規(guī)和本條例的規(guī)定從事經(jīng)紀(jì)活動，應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)經(jīng)紀(jì)成本和交易風(fēng)險，并退還傭金。給委托人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)和本條例的規(guī)定賠償損失。

　　委托人違反法律、法規(guī)和本條例的規(guī)定，給經(jīng)紀(jì)人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)和本條例的規(guī)定賠償損失。

　　第四十二條　違反本條例第六條、第八條規(guī)定的，由主管部門責(zé)令停止經(jīng)紀(jì)活動，沒收非法所得，并可處以一千元以上五千元以下罰款。

　　第四十三條　本條例第九條、第十三條、第十四條、第十五條規(guī)定的，由主管部門依照有關(guān)企業(yè)登記的法律、法規(guī)處罰。

　　第四十四條　本條例第十六條、第二十四條規(guī)定的，按有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定處理。法律、法規(guī)沒有規(guī)定的，由主管部門沒收非法所得、處以五萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

　　第四十五條　本條例第二十七條、第二十八條規(guī)定的，由主管部門給予警告、責(zé)令限期改正，并可處以二萬元以下罰款。

　　第四十六條　本條例第三十九條規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第四十七條　部門和其他行政管理部門的執(zhí)法人員在執(zhí)行本條例過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由其主管機(jī)關(guān)給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第四十八條　當(dāng)事人對行政處罰決定不服的，可以自收到處罰決定書之日起十五日內(nèi)向市政府行政復(fù)議機(jī)關(guān)申請復(fù)議；對復(fù)議決定不服的，可以自收到復(fù)議決定書之日起十五日內(nèi)向人民法院提起訴訟。當(dāng)事人也可以自收到處罰決定書之日起十五日內(nèi)直接向人民法院提起訴訟。

　　第七章　附則

　　第四十九條　市政府可以根據(jù)本條例制定實(shí)施細(xì)則。

　　第五十條　本條例自一九九七年一月一日起施行。

　　第五十一條　本條例施行前已經(jīng)工商登記的經(jīng)紀(jì)人，必須自一九九七年六月三十日之前向主管部門申請審核，逾期不申請審核的，原證照失效。