1、引言

　　自1980年代初開始，我國逐步在工程建設(shè)領(lǐng)域推行招標(biāo)投標(biāo)制度，這對于健全市場競爭機制、促進資源優(yōu)化配置，規(guī)范建筑市場交易行為、防止不正當(dāng)競爭行為等，具有非常重要的意義，取得了明顯的成效。但在這一制度實施過程中，也存在著一些突出的問題。如，一些招標(biāo)人暗箱操作、不通過競爭程序直接指定承包商；有些招標(biāo)人與投標(biāo)人進行權(quán)錢交易，行賄受賄，搞虛假招標(biāo)，造成相當(dāng)數(shù)量的國有采購資金流入不法分子的腰包，等等。這些工程領(lǐng)域的腐敗現(xiàn)象嚴重損害國家利益，擾亂了市場經(jīng)濟秩序。而多年來一直采用的傳統(tǒng)的以標(biāo)底為主要判據(jù)的招標(biāo)方法，存在操作方法與運作機制上的缺陷，是產(chǎn)生工程腐敗的制度漏洞之一。

　　2、傳統(tǒng)招標(biāo)方法的問題分析

　　自實行招標(biāo)投標(biāo)制度以后，長期以來一直采用的以標(biāo)底作為評標(biāo)定標(biāo)主要依據(jù)的招標(biāo)方法，帶有很深的計劃經(jīng)濟烙印。然而，在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌期的一定階段，這種招標(biāo)方法的運用，存在一定的合理性，其對招標(biāo)投標(biāo)的推行應(yīng)用發(fā)揮了非常重要的作用。在計劃經(jīng)濟條件下，價格是由國家統(tǒng)一制訂的，而統(tǒng)一的定額、統(tǒng)一的價格、統(tǒng)一的取費標(biāo)準(zhǔn)是有標(biāo)底招標(biāo)的基礎(chǔ)條件。計劃經(jīng)濟時期，國家花費了大量的人力和物力，編制了各種類型的工程定額，建立了比較完整的定額體系，其基本反映了我國建設(shè)領(lǐng)域當(dāng)時的社會平均生產(chǎn)力水平，可以說，這是一筆寶貴的社會財富。由于體制原因，企業(yè)不可能擁有自己的定額，企業(yè)定額的制定也不是一朝一夕可以成就的。因此，在歷史條件下，面對招標(biāo)投標(biāo)這一對我們來說是全新的市場運作方式，以標(biāo)底為主的招標(biāo)方法成為主要應(yīng)用模式，具有一定的合理因素，否則可能導(dǎo)致初始的招標(biāo)投標(biāo)市場的無序和混亂。

　　但是，隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展和完善，傳統(tǒng)招標(biāo)方法的弊端日益顯露。在以往的工程招投標(biāo)方法中，工程的價格是按照國家的定額和取費制度進行計算的。在招標(biāo)投標(biāo)時，招標(biāo)人和投標(biāo)人均是按照同一套圖紙、同一本定額、同一取費程序及費率進行標(biāo)底和投標(biāo)價格的編制，在所有的投標(biāo)報價中最接近標(biāo)底的投標(biāo)人將被定為中標(biāo)人。按這種定價方法，理論上，標(biāo)底價格和投標(biāo)人的報價應(yīng)是相同的，其間若有差距也僅僅是計算上的算術(shù)誤差。因而，這樣的招標(biāo)方法使得管理水平高、技術(shù)先進、成本低的投標(biāo)人很可能因為投標(biāo)價格低出標(biāo)底浮動范圍而成為廢標(biāo)或失標(biāo)。又由于標(biāo)底的重要性，加之一些招標(biāo)過程的操作不透明、不規(guī)范，缺乏有效的外部監(jiān)督等，極易滋生腐敗。在這種模式下，投標(biāo)人為了中標(biāo)就紛紛打探標(biāo)底，甚至?xí)�采用各種不當(dāng)手段；有的招標(biāo)人則利用標(biāo)底，違規(guī)操作，甚至進行幕后交易，索賄受賄，謀取私利。

　　此外，市場經(jīng)濟的本質(zhì)特征是競爭，而競爭的核心是價格的競爭。但是，傳統(tǒng)招投標(biāo)中投標(biāo)價格的確定方法根本體現(xiàn)不出招投標(biāo)的競爭性，不能適應(yīng)市場經(jīng)濟的發(fā)展要求。

　　3、無標(biāo)底招標(biāo)的理論基礎(chǔ)

　　3.1　理性行為理論

　　經(jīng)濟學(xué)理論是建立在假設(shè)人的行為是理性的，而理性要求最大化，也就是說經(jīng)濟活動的所有參與者是理性人，理性經(jīng)濟主體行為的基本動力是利益最大化，從而其所追求的經(jīng)濟目標(biāo)也體現(xiàn)著最優(yōu)化原則。在市場當(dāng)中，消費者追求滿足最大化，生產(chǎn)要素所有者追求利潤最大化，生產(chǎn)者追求收入最大化，政府則是實現(xiàn)目標(biāo)決策的最優(yōu)化。如此，現(xiàn)代企業(yè)的行為通常是以實現(xiàn)最低利潤為基本條件而追求收入的最大化，即有約束的收入最大化。對于最大化的企業(yè)增長，企業(yè)所有者和管理者有其共同目標(biāo)，企業(yè)管理者追求企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)需求的增長，以增強實力或提高地位；企業(yè)所有者則追求企業(yè)資本價值的增長，以增加個人財富。

　　經(jīng)濟學(xué)理論揭示，從長期經(jīng)營的角度，一個企業(yè)必須以獲取正常利潤作為最低要求而在市場中長期生存，因為正常利潤是企業(yè)的投資者保持向企業(yè)投資所需的最低回報。因此，在企業(yè)各項目標(biāo)中，長期利潤甚至比短期利潤更重要，對于長期行為來說，利潤是決定性的。為求不斷的發(fā)展，就長期而言企業(yè)在市場當(dāng)中將做出理性的決策。

　　建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)方式得到普遍應(yīng)用和推廣在于它有一種經(jīng)濟動力和外在環(huán)境。作為理性人，招標(biāo)投標(biāo)活動中各參與方的行為必然也符合追求經(jīng)濟目標(biāo)最大化的原則。

　　從招標(biāo)人來考察，他是買方經(jīng)濟中的買方和投資方，為了追求自己的經(jīng)濟目標(biāo)最大化，將會采取“持幣選擇，貨比三家”的行為方式，即招標(biāo)人有動力采取招標(biāo)的交易方式。

　　從投標(biāo)人考察，在買方市場條件下，市場競爭激烈，商品銷售的不確定性增加，價值實現(xiàn)的風(fēng)險增大。因此，迫于生存和競爭壓力，作為賣方（生產(chǎn)者和經(jīng)營者）的投標(biāo)人一方面不得不冒一定的風(fēng)險采取主動報價的姿態(tài)，以積極爭取各種交易機會和成交對象，另一方面又會千方百計尋求有效的方式以減少風(fēng)險。在投標(biāo)過程中，假設(shè)每個投標(biāo)人都有自己的生產(chǎn)成本，而且其生產(chǎn)成本獨立于其他投標(biāo)人，那么根據(jù)常理，每個投標(biāo)人都是根據(jù)自己的生產(chǎn)成本進行投標(biāo)。除非出于短期目的或特殊考慮，正常情況下投標(biāo)人將是以收入最大化為目標(biāo)做出理性的投標(biāo)決策。

　　3.2　價值、成本和價格理論

　　價值是商品在人們生活中的重要性。為得到商品，需付出一定的代價，這種代價，最終歸結(jié)為生產(chǎn)商品所耗費的勞動，得到商品的真實代價是勞動，這是商品的勞動產(chǎn)品性質(zhì)。

　　西方經(jīng)濟學(xué)認為，價值由效用決定，商品對人們有用，能夠滿足人們的某種需要，能在某種程度上增進人們的福利， 這就是商品的有用性質(zhì)。

　　成本是指生產(chǎn)活動中所使用的生產(chǎn)要素的價格，通常分為兩大類。第一類成本直接地隨產(chǎn)量而變動，包括工資、原材料等。在正常的生產(chǎn)能力范圍內(nèi)，這類成本與產(chǎn)量大致呈現(xiàn)線性關(guān)系，所以稱為“可變成本”，或直接成本。第二類成本，在正常的生產(chǎn)能力范圍內(nèi)不隨產(chǎn)量而變動，包括固定資本折舊、租金等，這類成本被稱為“固定成本”，也稱作間接成本。

　　市場理論的中心任務(wù)是預(yù)測企業(yè)如何確定價格和產(chǎn)量。在完全競爭條件下，長期競爭中形成的價格將等于企業(yè)的可能的最低平均成本。在完全壟斷的條件下，追求高額利潤的企業(yè)會限制產(chǎn)量和提高價格，直到邊際收入正好等于邊際成本。在壟斷競爭或寡頭競爭的情況下，市場上企業(yè)數(shù)目比較多而存在激烈的競爭、或只有少數(shù)企業(yè)并存在著產(chǎn)品差異，此時就沒有這樣的精確性。

　　成本對價格發(fā)生著較大影響。大多數(shù)采用成本加成定價策略的企業(yè)，是在企業(yè)成本之上加上一定百分比的利潤額，以求得一個最終價格。如果一個企業(yè)要想維持經(jīng)營，從長期來看，價格就不能低于其平均成本。也就是說，成本決定著價格的底限。

　　在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，企業(yè)定價的決策取決于市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)追求的目標(biāo)。由于市場結(jié)構(gòu)和經(jīng)營目標(biāo)有著許多可能的組合，因而存在一個很寬的價格形成區(qū)間。此外，價格的變動，除考慮成本外還要考慮策略因素，包括對市場份額的追求、市場細分策略、價格歧視策略、產(chǎn)品差別策略等。

　　同一般產(chǎn)品，在價格的形成中，對工程價格影響較大的并不是市場需求方，而是供給方，它通過工程成本發(fā)生較大影響。在工程招標(biāo)投標(biāo)的過程中，投標(biāo)人投標(biāo)價格的確定首先是取決于完成招標(biāo)工程所需發(fā)生的成本，這一成本是基于反映本投標(biāo)人技術(shù)水平和管理水平的企業(yè)定額。企業(yè)的整體情況相異，同一招標(biāo)工程不同投標(biāo)人的生產(chǎn)成本也就不同。在成本的基礎(chǔ)上，投標(biāo)人將根據(jù)企業(yè)目標(biāo)、市場結(jié)構(gòu)和策略因素等對招標(biāo)工程做出最終的報價。對投標(biāo)人而言，投標(biāo)價格過低，中標(biāo)后利潤有限甚至虧損；投標(biāo)價格過高，在市場當(dāng)中沒有競爭力。對招標(biāo)人而言，當(dāng)對投標(biāo)人的能力做出鑒定，確認投標(biāo)人是能夠按照招標(biāo)文件的要求完成招標(biāo)工程的，招標(biāo)人將理性地采用最低價制，招標(biāo)工程的價格也就形成。

　　3.3　競爭理論

　　市場經(jīng)濟理論的一個核心問題，就是市場競爭，它包括競爭原理、競爭形式和競爭機制等。產(chǎn)生競爭的前提條件是經(jīng)濟處于供給Ｓ大于需求Ｄ的狀態(tài)，在市場上，當(dāng)Ｓ>Ｄ時，競爭就開始了。有效理想的競爭狀態(tài)是在市場中沒有企業(yè)能夠擁有足夠大的市場份額來對其他企業(yè)的行為產(chǎn)生影響，尤其是在價格和市場進入壁壘方面。

　　通常，競爭分析是基于對市場結(jié)構(gòu)的認識。