一、各階段工程索賠的預(yù)防與控制

　　1、勘察階段

　　工程建設(shè)項(xiàng)目有其固定性、一次性和單件性、明確的目標(biāo)性、可分解性。因此工程建設(shè)項(xiàng)目大多是依附于土地的，如建筑、市政道路、管道、橋梁等，對地下資料的勘探至關(guān)重要，勘探基礎(chǔ)資料的準(zhǔn)確，直接影響到設(shè)計(jì)計(jì)算數(shù)據(jù)，影響選址、選型、地基處理等，進(jìn)而影響工程造價，因此勘察階段主要依據(jù)設(shè)計(jì)要求提出勘察任務(wù)書，一般發(fā)包方保留對承包方（勘察單位）提出索賠的要求。在施工過程中對勘察資料的準(zhǔn)確性進(jìn)行驗(yàn)證后，再決定是否進(jìn)行索賠。為防止勘察資料對設(shè)計(jì)的影響，在大型工程、新開發(fā)地區(qū)的工程通常采取以勘察、設(shè)計(jì)單位聯(lián)合承包的方式，如深水港工程、趙家溝航道整治工程等。

　　2、設(shè)計(jì)階段

　　設(shè)計(jì)變更引起費(fèi)用增加，是承包方提出索賠的重要理由，而引起設(shè)計(jì)變更是由多方面原因造成的，有發(fā)包方主動提出，承包方合理化建議，實(shí)際情況變化，設(shè)計(jì)缺陷等因素，其中設(shè)計(jì)缺陷是指因設(shè)計(jì)單位本身原因造成設(shè)計(jì)不合理，需修改，造成工程造價增加。對此，采取在合同中約定部分設(shè)計(jì)費(fèi)用需待工程竣工后全額支付；由審圖公司對施工圖進(jìn)行審核，如審核后降低費(fèi)用超過一定比例，則對設(shè)計(jì)單位進(jìn)行索賠（經(jīng)濟(jì)懲罰），對審圖單位進(jìn)行獎勵；由于設(shè)計(jì)缺陷等引起的設(shè)計(jì)變更造成造價變動的，費(fèi)用超過一定比例，則對設(shè)計(jì)單位進(jìn)行索賠。

　　3、招標(biāo)階段

　　自2000年1月1日施行《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》以來，遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則，選擇勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等承包方，為業(yè)主合理選擇承包方提供了法律依據(jù)和集體操作程序。招標(biāo)文件是投標(biāo)的基礎(chǔ)，它包括：投標(biāo)邀請書、投標(biāo)須知、技術(shù)文件、合同文件、工程量清單、安全協(xié)議、廉政協(xié)議，以及相關(guān)表式等。現(xiàn)場不明障礙物、地下管線、現(xiàn)場實(shí)際土方標(biāo)高與圖紙差異等，常常是承包方提出索賠的理由，對可能被索賠的項(xiàng)目進(jìn)行充分預(yù)計(jì)后，分別在不同的章節(jié)中予以預(yù)防。

　　針對地下管線、不明障礙物等，在投標(biāo)須知中，明確要求承包方詳細(xì)踏勘現(xiàn)場，對周邊的道路、管線、綠化、建筑物等進(jìn)行了解，發(fā)包方提供的管線圖等圖紙僅供參考，承包方有義務(wù)自行進(jìn)一步了解。

　　針對實(shí)際土方標(biāo)高與設(shè)計(jì)圖紙的原地面標(biāo)高差異，在臨港集團(tuán)的場地平整工程中，我們提出由承包方對原地面標(biāo)高進(jìn)行復(fù)核，差異部分在單價中體現(xiàn)，工程量不變的原則，有效地杜絕了復(fù)測后引起的索賠。

　　針對工程量清單中工程數(shù)量與實(shí)際施工的差異，一種是采取按固定單價合同，不作調(diào)整；另一種是工程數(shù)量變更達(dá)一定比例后，按工程程序?qū)徍藛蝺r。二種方法各有側(cè)重。最好的方法是在施工圖的基礎(chǔ)上，盡量做到工程量清單中工程數(shù)量的準(zhǔn)確。

　　針對合同文本，招標(biāo)文件中的合同文本為今后簽訂合同的基礎(chǔ)，為避免因合同文件缺陷被索賠，首先將合同文本交由相應(yīng)的法律人士審核，對明顯與《合同法》不相符的內(nèi)容進(jìn)行修改，對明顯欠公平的條款進(jìn)行修改，再由有經(jīng)驗(yàn)的工程師（造價工程師）審核，結(jié)合工程性質(zhì)，依據(jù)類似工程的特定，對可能的索賠進(jìn)行預(yù)防，在專項(xiàng)條款中予以約定，一般合同文本的繁簡與索賠的數(shù)量多少反比。

　　4、施工階段

　　由于工程項(xiàng)目建設(shè)周期長，復(fù)雜多變，使施工索賠變得復(fù)雜普遍。根據(jù)工程建設(shè)的特點(diǎn)和索賠的內(nèi)容，施工索賠大致有以下幾方面：

　�。�1）發(fā)包方與承包方之間的索賠。按施工合同當(dāng)事人可分為：承包方與發(fā)包方，承包方與分包人，分包人或承包方與設(shè)備、材料供應(yīng)商之間的索賠。若工程進(jìn)行了保險，發(fā)包方、承包方與保險公司也可能發(fā)生索賠。

　�。�2）承包方對發(fā)包人的索賠和發(fā)包人對承包方的索賠（反索賠）。

　�。�3）工程索賠和費(fèi)用索賠。

　�。�4）不可抗拒的風(fēng)險和不可預(yù)見因素的索賠。

　�。�5）施工合同內(nèi)索賠和施工合同外索賠，道義索賠等等。

　　5、對監(jiān)理、審價單位、保險公司等的索賠

　　施工監(jiān)理工程師對工程質(zhì)量、工期、安全等進(jìn)行監(jiān)理工作，并對其監(jiān)理范圍負(fù)責(zé)，關(guān)鍵部位、工序、隱蔽工程等采取旁站、測試、驗(yàn)收等措施、手段開展監(jiān)理工作。監(jiān)理可能因施工工期超過原定合同服務(wù)期向發(fā)包方提出索賠。在合同簽訂前，對工程施工工期進(jìn)行預(yù)測，并在監(jiān)理合同中對可能延長的工期進(jìn)行約定，對該類索賠做到提前預(yù)防。

　　為保證審價的質(zhì)量，對已審價工程可進(jìn)行抽檢，約定抽檢查誤差為一定比例，相應(yīng)進(jìn)行獎罰。

　　對已進(jìn)行投保項(xiàng)目，如發(fā)生可理賠項(xiàng)目，應(yīng)及時通知保險公司，在時限內(nèi)進(jìn)行索賠，將損失降到最低。

　　二、工程索賠的計(jì)算

　　1、分項(xiàng)法

　　分項(xiàng)法是按每個索賠事件所起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠的一種方法。這一方法是在明確責(zé)任的前提下，將索賠費(fèi)用分項(xiàng)列出，并提供相應(yīng)的工程記錄、收據(jù)、發(fā)票等證據(jù)資料，這樣可以在較短時間內(nèi)給以分析、核實(shí)，確定索賠費(fèi)用，順利解決索賠事宜。在實(shí)際中，絕大多數(shù)工程的索賠都采用分項(xiàng)法計(jì)算。

　　2、總費(fèi)用法

　　又稱總成本法。就是當(dāng)發(fā)生多次索賠事件后，重新計(jì)算該工程的實(shí)際總費(fèi)用。再從這個實(shí)際總費(fèi)用中減去投標(biāo)報價時的估算總費(fèi)用，計(jì)算索賠余額，具體公式為：

　　索賠金額=實(shí)際總費(fèi)用-投標(biāo)報價估算總費(fèi)用。

　　3、修正總費(fèi)用法

　　此方法是對總費(fèi)用法的改進(jìn)，即在總費(fèi)用計(jì)算的原則上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。修正內(nèi)容如下：

　　（1）將計(jì)算索賠款的時段局限于受到外界影響的時間，而不是整個施工期。

　�。�2）只計(jì)算受影響時段內(nèi)的某項(xiàng)工作所受影響的損失，而不是計(jì)算該時段內(nèi)所有施工工作受的損失。

　�。�3）與該項(xiàng)工作無關(guān)的費(fèi)用不列入總費(fèi)用中。

　�。�4）對投標(biāo)報價費(fèi)用重新進(jìn)行核算：按所受影響時段內(nèi)該工作的實(shí)際單價進(jìn)行核算，乘以實(shí)際完成的該項(xiàng)工作的工作量，得出調(diào)整后的報價費(fèi)用。

　　按修正后的總費(fèi)用計(jì)算索賠金額的公式如下：

　　索賠金額=某項(xiàng)工作調(diào)整后的實(shí)際費(fèi)用-該項(xiàng)工作的報價費(fèi)用

　　修正總費(fèi)用與總費(fèi)用法相比，有了實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)，能夠相當(dāng)準(zhǔn)確地反映出實(shí)際增加的費(fèi)用。

　　三、國際工程的工程索賠借鑒

　　國際工程承包市場競爭激烈，壓價、虧損、奪標(biāo)、惡性競爭等現(xiàn)象嚴(yán)重，這種現(xiàn)象使得工程索賠在各國際工程中被廣泛應(yīng)用，成為國際大承包商經(jīng)營管理策略的重點(diǎn)和經(jīng)濟(jì)效益的增長點(diǎn)。國際工程一般應(yīng)用FIDIC、ICE等合同條款，在FIDIC、ICE中，均對工程索賠有詳細(xì)定義和描述，規(guī)定“索賠是指在合同實(shí)施過程中，合同參與方不履行合同或未能正確地履行合同中所規(guī)定的久務(wù)而遭受損失，合同當(dāng)事一方向另一方提出補(bǔ)償要求的行為�！�

　　根據(jù)FIDIC合同條件，承包方可索賠的條款有18條22款，發(fā)包方可索賠的條款有16條17款。

　　索賠的典型案例采用的計(jì)算原則和計(jì)算方法，基本上是國際工程索賠處理時的“公理”，即國際工程索賠時采用的是普通法，普通法是遵循先例為準(zhǔn)的原則，強(qiáng)調(diào)“前車之鑒”。

　�。�陳擇明）

建筑時報